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Documento BOE-A-2014-10304

Resolucin de 6 de octubre de 2014, de la Direccin General de Ordenacin del Juego, por la que se aprueban las disposiciones por las que se establecen los modelos de informes preliminares de las certificaciones de los proyectos tcnicos y el modelo de informe de certificacin de sistema de control interno, presentados por los solicitantes de licencias generales y singulares para la explotacin y comercializacin de juegos.

TEXTO

La Ley 13/2011, de 27 de mayo, de regulacin del juego, establece el marco regulatorio de la actividad de juego, en sus distintas modalidades que se desarrolle con mbito estatal con el fin de garantizar la proteccin del orden pblico, luchar contra el fraude, prevenir las conductas adictivas, proteger los derechos de los menores y salvaguardar los derechos de los participantes en los juegos.

Para el reconocimiento de los requisitos de carcter tcnico que han de ser cumplidos por los operadores para la organizacin, explotacin y desarrollo de las actividades de juego que requieran ttulos habilitantes a los que se refiere el ttulo III de la Ley 13/2011, de 27 de mayo, se ha dictado el Real Decreto 1613/2011, de 14 de noviembre, por el que se establecen los requisitos tcnicos de las actividades de juego.

El artculo 11 del citado Real Decreto, interpretado de acuerdo con la disposicin adicional dcima de la Ley 3/2013, de 4 de junio, de creacin de la Comisin Nacional de los Mercados y de la Competencia, encomienda a la Direccin General de Ordenacin del Juego el establecimiento del contenido de los informes preliminares y definitivos de certificacin de los proyectos tcnicos presentados por los interesados, en los momentos establecidos en el citado Real Decreto.

En base a la experiencia acumulada desde la publicacin de la primera versin de los modelos de informe preliminares y del sistema de control interno mediante la Resolucin de 16 de noviembre de 2011, de la Direccin General de Ordenacin del Juego, se ha procedido a actualizar y revisar su contenido y forma.

En su virtud, y previo el informe favorable de la Abogaca del Estado en la Secretara de Estado de Hacienda del Ministerio de Hacienda y Administraciones Pblicas,

Esta Direccin General, en uso de las atribuciones conferidas, resuelve:

Primero.

Aprobar la disposicin por la que se establecen los modelos y los contenidos mnimos de los informes preliminares de certificacin de los proyectos tcnicos presentados por los interesados junto con sus solicitudes de licencias generales y singulares, y el modelo y el contenido mnimo del informe de certificacin de los Sistemas de Control Interno de los operadores de juego, que se unen como anexo I, II y III a la presente Resolucin.

Segundo.

La presente Resolucin entrar en vigor el da siguiente al de su publicacin en el Boletn Oficial del Estado.

Tercero.

Derogar la Resolucin de 16 de noviembre de 2011, por la que se aprueban las disposiciones por las que se establecen los modelos de informes preliminares de las certificaciones de los proyectos tcnicos y el modelo de informe de certificacin de sistema de control interno, presentados por los solicitantes de licencias generales y singulares para la explotacin y comercializacin de juegos.

Madrid, 6 de octubre de 2014.–El Director General de Ordenacin del Juego, Carlos Hernndez Rivera.

ANEXO I
Modelo de Informe preliminar de certificacin de proyecto tcnico de una licencia general

1. Objeto

La presente disposicin tiene por objeto describir el modelo de informe, que ha de ser emitido por alguna de las entidades designadas para la certificacin por la Direccin General de Ordenacin del Juego, y en el que se informe, con carcter preliminar, que el proyecto tcnico evaluado contiene los requisitos para el cumplimiento de las especificaciones tcnicas exigidas para el otorgamiento de licencias generales en la normativa de juego.

El documento evaluado ser el correspondiente al apartado c) del proyecto tcnico, descrito en el anexo III del pliego de bases de la convocatoria de licencias generales.

El informe preliminar de certificacin deber evaluar tanto los requisitos de funcionalidad como los de seguridad. Los requisitos de funcionalidad debern ser certificados por una entidad certificadora de software de juego y los de seguridad por una entidad certificadora de seguridad de los sistemas de la informacin. Si la entidad de certificacin elegida por el operador ha sido designada tanto para la certificacin de software de juego como de seguridad, podr emitirse un nico informe de certificacin preliminar que incluya la funcionalidad y la seguridad. En caso de que se opte por presentar informes separados, el informe preliminar de funcionalidad estar basado en los puntos 1, 2, 3, 4, 5, 6, 9, 10, 11 y 13 del apartado c) del proyecto tcnico. El informe preliminar de seguridad estar basado en los puntos 1, 2, 3, 4, 5, 7, 8 y 12 del apartado c) del proyecto tcnico.

La certificacin de la funcionalidad se realizar sobre el contenido de dicho apartado c) del proyecto tcnico respecto de la evaluacin de los requisitos establecidos en el apartado 2 del anexo I de la Resolucin de 6 de octubre de 2014, de la Direccin General de Ordenacin del Juego, por la que se aprueba la disposicin por la que se desarrollan las especificaciones tcnicas de juego, trazabilidad y seguridad que deben cumplir los sistemas tcnicos de juego de carcter no reservado objeto de licencias otorgadas al amparo de la Ley 13/2011, de 27 de mayo, de regulacin del juego.

La certificacin de la seguridad se realizar sobre el contenido de dicho apartado c) del proyecto tcnico respecto de la evaluacin de los requisitos establecidos en los apartados 2.1.12 y 4 del anexo I de la Resolucin de 6 de octubre de 2014, de la Direccin General de Ordenacin del Juego, por la que se aprueba la disposicin por la que se desarrollan las especificaciones tcnicas de juego, trazabilidad y seguridad que deben cumplir los sistemas tcnicos de juego de carcter no reservado objeto de licencias otorgadas al amparo de la Ley 13/2011, de 27 de mayo, de regulacin del juego.

El apartado c) del proyecto tcnico puede estar dividido en funcin de los diferentes proveedores que participan en el sistema tcnico del operador, por lo que el informe preliminar podr realizarse de manera independiente para cada uno de los fragmentos del proyecto tcnico e incluso, en este caso, ser cumplimentado por entidades designadas distintas.

El informe podr realizarse sobre el proyecto tcnico propuesto por un proveedor y por lo tanto podr ser reutilizado por varios operadores en el caso de que no varen la solucin tcnica en las lneas generales que describe el proyecto tcnico.

2. Modelo y contenido mnimo del informe

El informe incluir en todas sus pginas, excluido el anexo, un cdigo nico de informe y en su caso versin del mismo, la fecha de emisin, la razn social de la entidad designada, el nmero de pgina y nmero de pginas totales.

Apartado 1. Datos generales:

El ttulo o encabezado incluir el texto Informe preliminar de certificacin.

Datos identificativos del informe de certificacin, incluyendo un cdigo nico de informe.

Datos identificativos del operador o del proveedor cuyo proyecto tcnico se certifica.

Datos identificativos del software y versin utilizados, as como el fabricante.

Datos identificativos de la entidad designada para la certificacin.

Datos identificativos del tipo de certificacin: Funcionalidad, seguridad o funcionalidad y seguridad.

Datos identificativos y firma del responsable por parte de la entidad designada para la certificacin.

Fechas de emisin del informe preliminar.

Apartado 2. Valoracin y conclusiones: Se emitir una valoracin global conforme o no conforme sobre el apartado c) del proyecto tcnico adjunto en relacin con el cumplimiento de las especificaciones tcnicas exigidas, indicando claramente si se refiere a la funcionalidad, la seguridad, o ambas.

A continuacin la entidad designada podr enumerar las observaciones que estime oportunas.

Anexo 1. Documento evaluado: Se incluir copia del apartado c) del proyecto tcnico evaluado, que deber ajustarse al anexo III del pliego de bases de la convocatoria de licencias generales.

ANEXO II
Modelo de Informe preliminar de certificacin de proyecto tcnico de una licencia singular

1. Objeto

La presente disposicin tiene por objeto describir el modelo de informe, que ha de ser emitido por alguna de las entidades designadas para la certificacin por la Direccin General de Ordenacin del Juego, y en el que se informe, con carcter preliminar, que el proyecto tcnico evaluado contiene los requisitos para el cumplimiento de las especificaciones tcnicas exigidas para el otorgamiento de licencias singulares en la normativa de juego.

El documento evaluado ser el correspondiente al apartado c) del proyecto tcnico, descrito en el anexo II del pliego de bases de la convocatoria de licencias singulares.

El informe preliminar de certificacin deber evaluar tanto los requisitos de funcionalidad como los de seguridad. Los requisitos de funcionalidad debern ser certificados por una entidad certificadora de software de juego y los de seguridad por una entidad certificadora de seguridad de los sistemas de la informacin. Si la entidad de certificacin elegida por el operador ha sido designada tanto para la certificacin de software de juego como de seguridad, podr emitirse un nico informe de certificacin preliminar que incluya la funcionalidad y la seguridad. En caso de que se opte por presentar informes separados, el informe preliminar de funcionalidad estar basado en los puntos 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 11 y 12 del apartado c) del proyecto tcnico. El informe preliminar de seguridad estar basado en los puntos 1, 2, 3, 4, 6, 7, 8, 9 y 10 del apartado c) del proyecto tcnico.

La certificacin de la funcionalidad se realizar sobre el contenido de dicho apartado c) del proyecto tcnico respecto de la evaluacin de los requisitos establecidos en el apartado 3 del anexo I de la Resolucin de 6 de octubre de 2014, de la Direccin General de Ordenacin del Juego, por la que se aprueba la disposicin por la que se desarrollan las especificaciones tcnicas de juego, trazabilidad y seguridad que deben cumplir los sistemas tcnicos de juego de carcter no reservado objeto de licencias otorgadas al amparo de la Ley 13/2011, de 27 de mayo, de regulacin del juego, y de las obligaciones establecidas en la orden ministerial por la que se aprueba la reglamentacin bsica del tipo de juego que corresponda.

La certificacin de la seguridad se realizar sobre el contenido de dicho apartado c) del proyecto tcnico respecto de la evaluacin de los requisitos establecidos en el apartado 4 del anexo I de la Resolucin de 6 de octubre de 2014, de la Direccin General de Ordenacin del Juego, por la que se aprueba la disposicin por la que se desarrollan las especificaciones tcnicas de juego, trazabilidad y seguridad que deben cumplir los sistemas tcnicos de juego de carcter no reservado objeto de licencias otorgadas al amparo de la Ley 13/2011, de 27 de mayo, de regulacin del juego.

El apartado c) del proyecto tcnico puede estar dividido en funcin de los diferentes proveedores que participan en el sistema tcnico del operador, por lo que el informe preliminar podr realizarse de manera independiente para cada uno de los fragmentos del proyecto tcnico e incluso, en este caso, ser cumplimentado por entidades designadas distintas.

El informe podr realizarse sobre el proyecto tcnico propuesto por un proveedor y por lo tanto podr ser reutilizado por varios operadores en el caso de que no varen la solucin tcnica en las lneas generales que describe el proyecto tcnico.

2. Modelo y contenido mnimo del informe

El informe incluir en todas sus pginas, excluido el anexo, un cdigo nico de informe y en su caso versin del mismo, la fecha de emisin, la razn social de la entidad designada, el nmero de pgina y nmero de pginas totales.

Apartado 1. Datos generales:

El ttulo o encabezado incluir el texto Informe preliminar de certificacin.

Datos identificativos del informe de certificacin, incluyendo un cdigo nico de informe.

Datos identificativos del operador o del proveedor cuyo proyecto tcnico se certifica.

Datos identificativos del software y versin utilizados, as como el fabricante.

Datos identificativos de la entidad designada para la certificacin.

Datos identificativos del tipo de certificacin: funcionalidad, seguridad o funcionalidad y seguridad.

Datos identificativos y firma del responsable por parte de la entidad designada para la certificacin.

Fechas de emisin del informe preliminar.

En el caso de que se trate de una certificacin de funcionalidad: relacin de juegos, modalidades y variantes bajo el alcance de la certificacin. Para describir los juegos se incluir siempre el nombre del juego segn el fabricante, y en caso de que se hubiera decidido, tambin el nombre comercial que utilizar el operador. En el caso de que la regulacin bsica del juego limite el nmero de variantes permitidas, se indicar junto a cada nombre del juego segn el fabricante, la correspondiente variante segn la regulacin.

Apartado 2. Valoracin y conclusiones: Se emitir una valoracin global conforme o no conforme sobre el proyecto tcnico adjunto en relacin con el cumplimiento de las especificaciones tcnicas exigidas, indicando claramente si se refiere a la funcionalidad, la seguridad, o ambas.

En la certificacin preliminar de funcionalidad, se incluir adems, para cada uno de los juegos, modalidades y variantes contempladas en el apartado 11 del apartado c) del proyecto tcnico, una valoracin conforme o no conforme en base a la descripcin de las reglas del juego, en relacin al cumplimiento de la Orden Ministerial por la que se aprueba la reglamentacin bsica del tipo de juego que corresponda, en lo relativo a la mecnica del juego para la obtencin de premios.

A continuacin la entidad designada podr enumerar las observaciones que estime oportunas.

Anexo 1. Documento evaluado: Se incluir copia del apartado c) del proyecto tcnico evaluado, que deber ajustarse al anexo II del pliego de bases de la convocatoria de licencias singulares.

ANEXO III
Modelo y contenido mnimo del Informe de certificacin del Sistema de Control Interno de los operadores de juego

1. Objeto

La presente disposicin tiene por objeto describir el contenido y la forma del informe de certificacin a emitir por la entidad designada por la Direccin General de Ordenacin del Juego, que acredite que el Sistema de Control Interno asociado a la Plataforma de juegos de los operadores cumple con las especificaciones exigidas por la normativa aplicable, y en particular de lo dispuesto en la letra d) del nmero tercero del artculo 8 del Real Decreto 1613/2011, de 14 de noviembre, por el que se desarrolla la Ley 13/2011, de 27 de mayo, de regulacin del juego, en lo relativo a los requisitos tcnicos de las actividades de juego.

El alcance de la certificacin del Sistema de Control Interno asociado a la Plataforma se extiende a los siguientes elementos:

El capturador, que es el componente encargado de la captura de los datos de registro de usuario y cuenta de juego.

La base de datos segura del Sistema de Control Interno de la Plataforma o almacn de operaciones de juego (en adelante, almacn).

El informe de certificacin deber evaluar tanto los requisitos de funcionalidad como los de seguridad. Los requisitos de funcionalidad debern ser certificados por una entidad certificadora de software de juego y los de seguridad por una entidad certificadora de seguridad de los sistemas de la informacin. Si la entidad de certificacin elegida por el operador ha sido designada tanto para la certificacin de software de juego como de seguridad, podr emitirse un nico informe de certificacin que incluya la funcionalidad y la seguridad.

La certificacin del sistema de control interno consistir en la evaluacin de los requisitos establecidos en la siguiente normativa:

Apartado 5.1 del anexo I de la Resolucin de 6 de octubre de 2014, de la Direccin General de Ordenacin del Juego, por la que se aprueba la disposicin por la que se desarrollan las especificaciones tcnicas de juego, trazabilidad y seguridad que deben cumplir los sistemas tcnicos de juego de carcter no reservado objeto de licencias otorgadas al amparo de la Ley 13/2011, de 27 de mayo, de regulacin del juego.

Resolucin de 6 de octubre de 2014, de la Direccin General de Ordenacin del Juego, por la que se aprueba el modelo de datos del sistema de monitorizacin de la informacin correspondiente a los registros de operaciones de juego.

El informe podr realizarse sobre la solucin de sistema de control interno implementada por un proveedor y por lo tanto podr ser reutilizado por varios operadores en el caso de que no vare la solucin tcnica implementada.

2. Descripcin de los anlisis a realizar

Los trabajos de certificacin a realizar por la entidad designada debern contemplar como mnimo lo dispuesto en este apartado.

Anlisis de la funcionalidad: Las evaluaciones sobre el cumplimiento de la funcionalidad de la solucin de sistema de control interno (capturador y almacn) implementada por el operador se realizarn, bien sobre un entorno de test que sea equivalente al que se utilizar en el sistema de produccin real o bien en base a una revisin documental sobre la especificaciones tcnicas definidas durante las fases de anlisis y diseo de la solucin implementada. La evaluacin deber incluir los siguientes aspectos:

Conexiones con la Direccin General de Ordenacin del Juego.

Modelo de datos, que incluya la estructura de directorios del almacn y la nomenclatura de archivos.

Fuente de tiempo del SCI.

Firma, compresin y cifrado de los datos del SCI.

Rendimiento del capturador y el almacn.

Ubicacin del almacn en Espaa.

Anlisis de seguridad: Las evaluaciones sobre el cumplimiento de la seguridad de la solucin de almacn implementada por el operador se realizarn, bien sobre la plataforma y el sistema de control interno de produccin, o bien sobre un entorno de test que sea equivalente al que se utilizar en el sistema de produccin real.

Los requisitos mnimos de seguridad del almacn que debern ser analizados son aquellos que se indican a continuacin:

Seguridad del SCI.

Disponibilidad del SCI.

Plan de prevencin de la prdida de informacin en el SCI.

Continuidad de negocio en el SCI.

Conservacin de la informacin del SCI.

3. Modelo y contenido mnimo del informe

El informe incluir en todas sus pginas, un cdigo nico de informe y en su caso versin del mismo, la fecha de emisin, la razn social de la entidad designada, el nmero de pgina y nmero de pginas totales.

Apartado 1. Datos generales:

El ttulo o encabezado incluir el texto Informe de certificacin del sistema de control interno.

Datos identificativos del informe de certificacin, incluyendo un cdigo nico de informe.

Datos identificativos del operador o del proveedor cuya solucin de sistema de control interno se certifica.

Datos identificativos del software y versin utilizados, as como el fabricante.

Datos identificativos de la entidad designada para la certificacin.

Datos identificativos del tipo de certificacin: funcionalidad, seguridad o funcionalidad y seguridad.

Datos identificativos y firma del responsable por parte de la entidad designada para la certificacin.

Fechas de emisin del informe.

Apartado 2. Descripcin funcional: El informe incluir una descripcin funcional detallada de los procesos implementados para la captura y el registro en la base de datos segura de las operaciones de juego.

Apartado 3. Evaluacin de requisitos: El informe deber informar del cumplimiento por parte de los requisitos tcnicos que se enumeran a continuacin:

Funcionalidad:

Conexiones con la Direccin General de Ordenacin del Juego.

Modelo de datos, que incluya la estructura de directorios del almacn y la nomenclatura de archivos.

Fuente de tiempo del SCI.

Firma, compresin y cifrado de los datos del SCI.

Rendimiento del capturador y el almacn.

Ubicacin del almacn en Espaa.

Seguridad.

Seguridad del SCI.

Disponibilidad del SCI.

Plan de prevencin de la prdida de informacin en el SCI.

Continuidad de negocio en el SCI.

Conservacin de la informacin del SCI.

Apartado 4. Valoracin y conclusiones: Se emitir una valoracin global conforme o no conforme sobre el sistema de control interno en relacin con el cumplimiento de las especificaciones tcnicas exigidas, indicando claramente si se refiere a la funcionalidad, la seguridad, o ambas.

A continuacin la entidad designada podr enumerar las observaciones que estime oportunas.

Anexo 1. Software objeto de certificacin: El informe de certificacin ir acompaado de una copia del software objeto de certificacin firmada digitalmente por las entidades designadas al efecto.

Análisis

  • Rango: Resolucin
  • Fecha de disposición: 06/10/2014
  • Fecha de publicación: 10/10/2014
  • Entrada en vigor: 11 de octubre de 2014.
Referencias anteriores
Materias
  • Certificaciones
  • Comercializacin
  • Direccin General de Ordenacin del Juego
  • Informtica
  • Juego
  • Reglamentaciones tcnicas
  • Tecnologa

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