EL COMITÉ ESPECIALIZADO EN COOPERACIÓN POLICIAL Y JUDICIAL,
Visto el Acuerdo de Comercio y Cooperación entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra (en lo sucesivo, «Acuerdo de Comercio y Cooperación») (1), y en particular su artículo 635, apartado 1,
HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:
Artículo 1
Queda adoptado el Anexo 50 del Acuerdo de Comercio y Cooperación por el que se establece un formulario normalizado para las solicitudes de asistencia mutua en materia penal, según lo establecido en el apéndice de la presente Decisión.
Artículo 2
La presente Decisión surtirá efecto el primer día del tercer mes siguiente a la fecha de su adopción.
Hecho en Bruselas, el 19 de junio de 2023.
Por el Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial
Los copresidentes
Chris JONES
Bruno GENCARELLI
Stephen CURZON
(1) DO L 149 de 30.4.2021, p. 10.
APÉNDICE
SOLICITUD DE ASISTENCIA JUDICIAL EN MATERIA PENAL
El presente formulario será utilizado por las autoridades competentes a las que se aplica en virtud del Acuerdo de Comercio y Cooperación entre la Unión Europea y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte.
La información facilitada debe ser pertinente y no ir más allá de lo necesario para ejecutar esta solicitud, de conformidad con los requisitos pertinentes en materia de protección de datos.
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SECCIÓN A
Referencia del expediente: …
Estado requirente: …
Autoridad requirente: …
Estado requerido: …
Autoridad requerida (si se conoce): …
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SECCIÓN B: Urgencia
Indíquese si existe alguna urgencia debida a:
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☐
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Ocultación o destrucción de pruebas
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☐
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Fecha inminente del juicio
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☐
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Expiración del plazo de prescripción
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Especifíquese:
…
Los plazos para la ejecución de la solicitud se establecen en el artículo 640 del Acuerdo de Comercio y Cooperación. No obstante, si esta solicitud es urgente o requiere la adopción de medidas a más tardar en una fecha concreta, especifíquese y explíquese el motivo: …
…
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SECCIÓN C: Confidencialidad
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☐
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Esta solicitud es confidencial
Facilítese información adicional cuando proceda: …
…
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SECCIÓN D: Relación con una solicitud de asistencia anterior o simultánea
Identifíquese cualquier acción emprendida en estos procedimientos o procedimientos conexos para recabar estas pruebas a través de otros medios, cuando proceda. Indíquese si esta solicitud de asistencia judicial complementa una o varias solicitudes de asistencia anteriores o simultáneas al Estado requerido y, en su caso, a otro Estado.
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☐
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Compromiso previo con las autoridades policiales, fiscales u otras autoridades
Facilítense los datos de cualquier contacto previo del Estado requirente, incluidos el nombre del Estado, la autoridad contactada, los datos de contacto pertinentes y los números de referencia del caso: …
…
…
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☐
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Solicitud previa o simultánea de asistencia mutua u orden europea de investigación
Facilítese la información pertinente para identificar las demás solicitudes, incluido el nombre del Estado, la autoridad a la que se transmitió, la fecha de la solicitud y los números de referencia asignados por las autoridades requirentes y requeridas: …
…
…
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☐
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Otras
Si procede, facilítese la información relacionada con otras solicitudes de asistencia:
…
…
…
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SECCIÓN E: Motivación de la solicitud
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1.
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Tipificación de la infracción o infracciones
Para garantizar que esta solicitud se envía al organismo competente ¿cuál es la naturaleza y la tipificación jurídica de la infracción o infracciones para las que se presenta la solicitud?: …
…
…
Indíquese la sanción máxima, el plazo de prescripción y, si procede, el texto de la disposición legal o código aplicable, incluidas las disposiciones pertinentes relativas a las sanciones:
…
…
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2.
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Resumen de los hechos
Descripción de la conducta que dio lugar a la infracción o infracciones respecto de las cuales se solicita asistencia y resumen de los hechos subyacentes: …
…
…
Para la presentación y notificación de documentos procesales y resoluciones judiciales, facilítese un breve resumen de los documentos y/o resoluciones que deban presentarse o notificarse, si no están disponibles en la lengua del Estado requerido:
…
…
En el caso de otras solicitudes, descríbase de qué manera las pruebas o medidas solicitadas pueden ayudar a investigar y enjuiciar el delito o delitos: …
…
Fase de la investigación o del procedimiento:
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☐
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Otras, a especificar: …
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…
…
Descripción de los riesgos asociados a la obtención de estas pruebas, si procede: …
…
…
Indíquese cualquier otra información que el Estado requirente considere útil para la ejecución de la solicitud de asistencia, si procede: …
…
…
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3.
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¿Se trata de un delito de tráfico enumerado en el artículo 640, apartado 6, del Acuerdo de Comercio y Cooperación?:
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4.
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Tipo de procedimientos para los cuales se emite la solicitud:
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☐
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Procedimientos por infracciones cuya pena, en el momento de la solicitud de asistencia, es competencia de las autoridades judiciales del Estado requirente.
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☐
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Procedimientos incoados por autoridades administrativas respecto a hechos tipificados en el Derecho interno del Estado requerido o requirente por ser infracciones de la normativa legal, y cuando la decisión pueda dar lugar a un procedimiento ante un órgano jurisdiccional competente, en particular, en materia penal.
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SECCIÓN F: Identidad de las personas físicas o jurídicas de que se trate
Facilítese únicamente la información que sea pertinente y no vaya más allá de lo necesario para esta solicitud. Si se trata de más de una persona, facilítese la información correspondiente a cada una de ellas.
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1.
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Indíquese toda la información, en la medida en que se conozca, sobre la identidad de la persona o personas afectadas por la medida:
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i)
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Para las personas físicas
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Apellidos: …
Nombre(s): …
Otro(s) nombre(s), si procede: …
Apodo, si ha lugar: …
Sexo: …
Nacionalidad: …
Número del documento de identidad o de seguridad social: …
Tipo y número del documento o documentos de identidad de la persona (documento de identidad, pasaporte), si están disponibles:
…
Fecha de nacimiento: …
Lugar de nacimiento: …
Residencia y/o dirección conocida; si no se conoce, la última dirección conocida:
…
Lugar de trabajo (incluidos los datos de contacto): …
Otros datos de contacto (correo electrónico, número de teléfono): …
Idiomas(s) que la persona comprende: …
Indíquese qué posición ocupa actualmente en los procedimientos la persona en cuestión:
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☐
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Persona sospechosa o acusada
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☐Otra (especifíquese): …
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|
ii)
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Para las personas jurídicas
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Nombre: …
Forma de la persona jurídica: …
Denominación abreviada, nombre comúnmente utilizado o nombre comercial, si ha lugar:
…
Domicilio social u oficina registrada: …
Número de registro: …
Dirección de la persona jurídica: …
Otros datos de contacto (correo electrónico, número de teléfono): …
Nombre del representante de la persona jurídica: …
Indíquese qué posición ocupa actualmente en los procedimientos la persona en cuestión:
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☐
|
Persona sospechosa o acusada
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|
☐
|
Otra (especifíquese): …
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2.
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Indíquese cualquier otra información pertinente:
…
…
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SECCIÓN G: Medida requerida
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1.
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Especifíquese la medida requerida:
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☐
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Búsqueda e incautación (si se ha marcado, la sección H1 debe cumplimentarse)
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☐
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Presentación de documentos y/o registros mercantiles
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☐
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Suministro de información bancaria o información de otras entidades financieras (si se ha marcado, la sección H2 debe cumplimentarse)
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|
☐
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Presentación y notificación de documentos procesales y resoluciones judiciales con la asistencia del Estado requerido
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|
☐
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Obtención de información o de pruebas que ya están en posesión del Estado requerido
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☐
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Obtención de información contenida en bases de datos de las autoridades policiales o judiciales
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☐
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Declaraciones y comparecencias [si se ha marcado, la sección F (Identidad de las personas físicas o jurídicas afectadas) y la sección I (Formalidades y procedimientos solicitados para la ejecución) deben cumplimentarse]:
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☐
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Persona sospechosa o acusada
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☐
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Comparecencia por videoconferencia, conferencia telefónica u otra transmisión audiovisual. (Si se ha marcado, la sección H4 debe cumplimentarse):
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☐
|
Persona sospechosa o acusada
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☐
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Obtención de los datos del abonado o de la entidad (si se ha marcado, la sección H3 debe cumplimentarse)
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|
☐
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Obtención de datos de tráfico o de otros sucesos (incluida la localización) (si ha marcado, la sección H3 debe cumplimentarse)
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|
☐
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Obtención de datos de contenido (si se ha marcado, la sección H3 debe cumplimentarse)
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|
☐
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Medidas de investigación que impliquen la obtención de pruebas en tiempo real, de manera continua y durante un determinado período de tiempo:
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☐
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Supervisión de operaciones bancarias o financieras de otro tipo
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|
☐
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Otros (especifíquense): …
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☐
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Medida(s) provisional(es) para la conservación de pruebas, mantenimiento de una situación existente o protección de intereses jurídicos amenazados (si se ha marcado, la sección H5 debe cumplimentarse)
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|
☐
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Traslado temporal de una persona detenida al Estado requirente (si se ha marcado, la sección H6 debe cumplimentarse)
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|
☐
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Traslado temporal de una persona detenida al Estado requerido (si se ha marcado, la sección H6 debe cumplimentarse)
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|
☐
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Investigación encubierta (si se ha marcado, la sección H7 debe cumplimentarse)
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|
☐
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Otros (especifíquense): …
|
…
…
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2.
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Descríbase la asistencia requerida y, si se conoce, los lugares en los que se encuentran o se cree que se encuentran las pruebas y toda la información necesaria para llevar a cabo esta medida. Para solicitar cualquier trámite o procedimiento, véase la sección I: …
…
…
…
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SECCIÓN H: Requisitos adicionales para determinadas medidas
Rellénense las secciones correspondientes a la(s) medida(s) de investigación solicitada(s):
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|
SECCIÓN H1: Registro e incautación
Persona física o jurídica vinculada a la búsqueda. Si hay más de una, facilítense los detalles de cada una de ellas:
…
…
Instalaciones que deben registrarse. Facilítense detalles sobre el modo en que la persona está vinculada a las instalaciones. Si hay más de una, facilítese la información correspondiente a cada una de ellas: …
…
…
¿Qué pruebas se solicitan? Identifíquese el material que se desea buscar con el mayor detalle posible: …
…
…
¿Por qué cree que es probable que las pruebas se encuentren en el lugar antes mencionado y que sean pertinentes y de gran valor para la investigación?: …
…
…
¿Existe algún riesgo de recuperación de material confidencial? En caso afirmativo, especifíquese:
…
…
…
¿Tendrán que estar presentes en la búsqueda funcionarios del Estado requirente? (En caso afirmativo, facilítense los detalles en la sección I):
Facilítese cualquier información conocida relativa a investigaciones en otros Estados que pueda afectar a esta solicitud de registro e incautación: …
…
…
Facilítese cualquier otra información pertinente relacionada con el registro y la incautación:
…
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SECCIÓN H2: Información sobre cuentas bancarias y otros tipos de cuentas financieras
Si se trata de más de una cuenta, facilítese la información correspondiente a cada cuenta.
Especifíquese qué información se solicita:
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☐
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Información sobre cuentas bancarias de las que la persona sea titular o respecto de las cuales tenga poderes de representación
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|
☐
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Información sobre otros tipos de cuentas financieras de las que la persona sea titular o respecto de las cuales tenga poderes
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|
☐
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Información sobre operaciones bancarias:
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☐
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Extractos de cuentas bancarias
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|
☐
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Documentación de apertura de cuentas
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☐
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Poderes de representación o titulares adicionales en la cuenta
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☐
|
Otros (especifíquense): …
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|
|
☐
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Información sobre otro tipo de operaciones financieras:
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☐
|
Documentación de apertura de cuentas
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|
☐
|
Poderes de representación o titulares adicional en la cuenta
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|
☐
|
Otros (especifíquense): …
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Si está disponible, facilítese:
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Nombre del titular de la cuenta: …
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Nombre del banco/entidad financiera: …
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Número IBAN o número de cuenta y código bancario: …
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Plazo de las operaciones: …
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☐
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Otros (especifíquense): …
Facilítese toda justificación adicional de por qué es probable que estas pruebas sean pertinentes y de valor sustancial para la investigación, incluido el vínculo de la(s) cuenta(s) con el delito cometido: …
…
En caso necesario, facilítese cualquier información adicional que pueda requerirse para ejecutar esta solicitud: …
…
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|
SECCIÓN H3: Datos de abonados, tráfico, localización y contenido
Tipo de datos solicitados:
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☐
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Datos del suscriptor o entidad (por ejemplo, suscripción al número de teléfono o a la dirección IP), especifíquese: …
…
|
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☐
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Datos de tráfico o sucesos, especifíquese: …
|
|
☐
|
Datos de localización, especifíquese: …
|
|
☐
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Datos de contenido (por ejemplo, volcado del buzón de correo electrónico o web, registro de mensajes, instantánea), especifíquese: …
…
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|
☐
|
Otros (especifíquense): …
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Todas las solicitudes de datos de abonados, de tráfico o de localización y de contenido requieren la siguiente información:
Facilítense más detalles para ayudar a identificar los datos solicitados:
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☐
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Dirección IP (y número del puerto, si procede): …
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|
☐
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Número(s) de teléfono: …
|
|
☐
|
Otros (especifíquense): …
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SECCIÓN H4: Videoconferencia o conferencia telefónica u otros medios de transmisión audiovisual
Cuando la comparecencia se efectúe por videoconferencia, conferencia telefónica u otros medios de transmisión audiovisual:
Indíquese el nombre de la autoridad que llevará a cabo la comparecencia (indíquese el nombre de la persona que llevará a cabo la comparecencia, los datos de contacto y la lengua, en su caso): …
…
Fecha(s) propuesta(s) (DD/MM/AAAA): …
Hora de inicio de la comparecencia (hh:mm:ss): …
Huso horario: …
Duración aproximada de la comparecencia: …
Detalles técnicos:
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|
Sistema de comunicación: …
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|
Datos de contacto del técnico (lengua): …
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Fecha y hora de la prueba previa: …
Datos de contacto del operador de la prueba previa, si se conocen: …
Régimen lingüístico y servicios de interpretación: …
Indíquese cualquier otro requisito: …
…
…
…
|
☐
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La presente solicitud se refiere a una persona acusada o sospechosa y la comparecencia es o forma parte del juicio de dicha persona
Motivos por los que no es deseable o posible que el testigo o experto(a) comparezca personalmente:
…
Especifique si la persona, sospechosa o acusada ha dado su consentimiento:
|
☐
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Solicito que se obtenga el consentimiento de la persona antes de proceder a esta petición
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SECCIÓN H5: Medidas cautelares
Si se solicita una medida cautelar con el fin de conservar pruebas, mantener una situación existente o proteger intereses jurídicos amenazados, indíquese si:
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☐
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el objeto se transferirá al Estado requirente
|
|
☐
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el objeto debe permanecer en el Estado requerido; indíquese la fecha estimada:
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|
para levantar la medida cautelar: …
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|
|
para la presentación de una solicitud posterior relativa al objeto: …
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|
|
|
SECCIÓN H6: Traslado de personas detenidas
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1)
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Si se solicita el traslado temporal al Estado requirente de la persona detenida a efectos de la investigación, indíquese si esa persona dio su consentimiento para la medida:
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|
|
☐
|
Solicito que se obtenga el consentimiento de la persona
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|
|
2)
|
Si se solicita el traslado temporal al Estado requerido de la persona detenida a efectos de la investigación, indíquese si esa persona dio su consentimiento para la medida:
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|
|
|
|
|
|
En caso necesario, facilítese cualquier información adicional: …
|
|
|
SECCIÓN H7: Investigaciones encubiertas
Indíquese por qué se estima que la medida de investigación encubierta es conveniente a efectos del procedimiento penal:
…
…
…
Facilítese la siguiente información:
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a)
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Información para identificar a la persona objeto de la investigación encubierta: …
|
|
b)
|
La fecha de inicio y la duración deseadas de la investigación encubierta: …
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c)
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Detalles de los vehículos y direcciones de la investigación encubierta: …
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|
d)
|
En caso necesario, facilítese cualquier información adicional pertinente para la ejecución de esta solicitud:
|
…
…
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|
SECCIÓN I: Trámites y procedimientos solicitados para la ejecución
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1.
|
Marcar y cumplimentar, cuando proceda
|
☐
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Se solicita que la autoridad competente del Estado requerido cumpla los siguientes trámites y procedimientos (incluida la comunicación a la persona de los derechos, advertencias o avisos que correspondan): …
|
…
|
|
2.
|
Marcar y cumplimentar, cuando proceda
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☐
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Se pide la asistencia de uno o varios funcionarios del Estado requirente en la ejecución de la solicitud para apoyar a las autoridades competentes del Estado requerido.
|
Nombre, cargo y datos de contacto de los funcionarios:
…
…
Lenguas que pueden utilizarse para la comunicación, si son diferentes de las indicadas en la sección J:
…
…
Naturaleza de la asistencia que debe(n) prestar el (los) funcionario(s) del Estado requirente, o cualquier otra información pertinente:
…
…
|
|
3.
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Transmisión segura de información o pruebas
Especifíquese una vía de transmisión electrónica segura, si se acepta la transmisión electrónica:
…
…
Si la transmisión electrónica no se acepta o resulta inadecuada en este caso, indíquese el método de transmisión solicitado: …
…
|
|
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SECCIÓN J: Datos de la autoridad requirente
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1.
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Nombre de la autoridad requirente: …
Nombre del representante o punto de contacto: …
Dirección: …
Tel.: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región) …
Correo electrónico: …
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2.
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Si es diferente de la anterior, nombre de la autoridad que lleva a cabo la investigación penal:
…
Nombre y cargo de un funcionario que lleve a cabo la investigación penal: …
…
Dirección: …
Tel.: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región) …
Correo electrónico: …
|
|
3.
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Lenguas en que es posible comunicar con la autoridad requirente:
…
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4.
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Si son distintos de los anteriores, datos de contacto de la(s) persona(s) responsables de comunicar toda información adicional o acordar las modalidades prácticas del traslado de las pruebas:
Nombre/Función/Organismo: …
Dirección: …
Correo electrónico: …
Teléfono de contacto: …
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SECCIÓN K: Firma
Al firmar el presente formulario, certifico que:
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—
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el contenido de la solicitud, tal como figura en el presente formulario, es exacto y correcto,
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|
—
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esta solicitud ha sido emitida por una autoridad competente,
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|
—
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la formulación de esta solicitud es necesaria a efectos del procedimiento, y
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|
—
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las medidas de investigación solicitadas podrían haberse ordenado en las mismas condiciones en un caso nacional similar y, en su caso, se ha obtenido la autorización necesaria.
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Firma de la autoridad requirente o de su representante:
Nombre: …
Cargo ocupado: …
Fecha: …
Sello oficial (si lo hay):
Lista de documentos adjuntos (si procede):
…
…
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