Agencia Estatal Boletín Oficial del Estado

Ministerio de la Presidencia Agencia Estatal Boletín Oficial del Estado

Está Vd. en

Documento BOE-A-2015-12350

Orden ECC/2402/2015, de 11 de noviembre, por la que se crea el rgano Centralizado de Prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin del terrorismo del Colegio de Registradores de la Propiedad, Mercantiles y de Bienes Muebles.

TEXTO

El colectivo de registradores de la propiedad, mercantiles y de bienes muebles ha visto cmo, en los ltimos aos, su posicin, en relacin con las funciones de prevencin del blanqueo de capitales y la financiacin del terrorismo, se ha modificado profundamente.

Conforme a la legislacin vigente hasta el mes de abril de 2010, los registradores de la propiedad, mercantiles y de bienes inmuebles estaban nicamente obligados a cumplir con el deber de colaboracin impuesto a toda autoridad y funcionario, consistente en informar al Servicio Ejecutivo de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (Servicio Ejecutivo de la Comisin) de los hechos de que tuvieran conocimiento en el ejercicio de su funcin, que pudieran constituir indicio o certeza de blanqueo de capitales.

Esta situacin cambia radicalmente con la promulgacin de la Ley 10/2010, de 28 de abril, que incluye en su artculo 2.1.n) a los registradores de la propiedad, mercantiles y de bienes muebles como una nueva categora de sujetos obligados.

Esta condicin determina la atribucin de una serie de obligaciones preventivas que cada uno de los registradores de la propiedad, mercantiles y de bienes muebles est obligado a cumplir a ttulo individual. No obstante, la propia Ley 10/2010, de 28 de abril, en su artculo 27, dispone que mediante Orden del Ministro de Economa y Hacienda, actualmente, Ministro de Economa y Competitividad, puede acordarse la constitucin de rganos centralizados de prevencin de las profesiones colegiadas sujetas a dicha ley. Posteriormente, el artculo 44 del Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, aprobado por Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, determin cules iban a ser las competencias que corresponden a los rganos centralizados de prevencin.

La creacin de rganos centralizados de prevencin tiene por objeto intensificar y potenciar la colaboracin de las profesiones colegiadas con las autoridades judiciales, policiales y administrativas, permitiendo un mayor nivel de especializacin en estas tareas dentro del colectivo de sujetos obligados.

De esta manera se consigue un objetivo doble. Por un lado, se facilita el cumplimiento por parte de los sujetos individuales de la normativa preventiva, al contar con un rgano especializado encargado de las funciones de tipo administrativo o procedimental y que, asimismo, canaliza las comunicaciones de operativa sospechosa que los registradores remiten. Por otro lado, la creacin de este tipo de rganos centrales es tambin un mecanismo que beneficia la homogeneidad de las medidas aplicadas por el colectivo a la hora de dar cumplimiento a las previsiones establecidas en la Ley 10/2010, de 28 de abril, y el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin del terrorismo, aprobado por Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, evitando potenciales interpretaciones divergentes sobre el alcance y significado de las obligaciones.

Adems, esta misma especializacin determina una mejora de la calidad de las informaciones recibidas por las autoridades y una agilizacin en la remisin de informaciones solicitadas.

La orden se dicta al amparo de la habilitacin normativa contenida en el artculo 27.1 de la Ley 10/2010, de 28 de abril, conforme al cual, el Ministro de Economa y Competitividad, previo cumplimiento de los trmites legales oportunos, podr acordar la constitucin de rganos centralizados de prevencin de las profesiones colegiadas sujetas a las obligaciones establecidas en dicha ley.

La orden ha sido sometida al informe preceptivo de los vocales de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, de acuerdo con lo establecido en el artculo 44.2 k) de la Ley 10/2010, de 28 de abril, as como al informe previo de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos, de conformidad con el artculo 37.1 h) de la Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre, de Proteccin de Datos de Carcter Personal y con el artculo 5 b) del Estatuto de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos, aprobado por Real Decreto 428/1993, de 26 de marzo.

En su virtud, de acuerdo con el Consejo de Estado, dispongo:

Artculo 1. mbito de aplicacin.

Esta orden ser de aplicacin a todos los registradores de la propiedad, mercantiles y de bienes muebles de Espaa (los registradores), quienes debern seguir los procedimientos y exigencias en ella establecidos para cumplir con las obligaciones contenidas en la Ley 10/2010, de 28 de abril de prevencin del blanqueo de capitales y la financiacin del terrorismo, y el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin del terrorismo, aprobado por Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo.

Artculo 2. rgano Centralizado de Prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin del terrorismo del Colegio de Registradores de la propiedad, mercantiles y de bienes muebles.

El Colegio de Registradores de la propiedad, mercantiles y de bienes muebles (Colegio de Registradores) constituir un rgano centralizado de prevencin con la funcin de promover y canalizar la colaboracin de los registradores con las autoridades judiciales, policiales y administrativas, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 27 de la Ley 10/2010, de 28 de abril.

Artculo 3. Incorporacin al rgano Centralizado de Prevencin del Colegio de los Registradores de la propiedad, mercantiles y de bienes muebles.

La aprobacin de esta orden supondr la incorporacin automtica al rgano centralizado de prevencin de todos los registradores.

Artculo 4. Director del rgano Centralizado de Prevencin del Colegio de los Registradores de la propiedad, mercantiles y de bienes muebles.

1. La Junta de Gobierno del Colegio de Registradores designar un director del rgano centralizado de prevencin. La direccin del rgano centralizado de prevencin deber ser desempeada por persona que rena las condiciones de experiencia tcnica y profesional en materia de prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin del terrorismo que la hagan idnea para el desempeo del cargo. A estos efectos, deber contar con formacin especfica y experiencia de, al menos, cinco aos, en tareas de prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin del terrorismo. Asimismo, sern de aplicacin las disposiciones que, en materia de altos estndares ticos establece el artculo 40 del Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril.

2. El Director del rgano centralizado de prevencin, conforme a lo dispuesto en el artculo 27 de la Ley 10/2010 de 28 de abril, ostentar con carcter nato la condicin de representante ante el Servicio Ejecutivo de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (Servicio Ejecutivo de la Comisin). A estos efectos, la propuesta de nombramiento de representante, acompaada de una descripcin detallada de su trayectoria profesional, ser comunicada al Servicio Ejecutivo de la Comisin que, de forma razonada, podr formular reparos u observaciones.

Artculo 5. Examen especial de operaciones.

1. El rgano centralizado de prevencin examinar con especial atencin aquellas operativas en las que concurran las circunstancias establecidas en el artculo 17 de la Ley 10/2010, de 28 de abril, remitidas para su anlisis por los registradores o bien detectadas de manera directa por el rgano Centralizado de Prevencin, mediante el tratamiento de la informacin contenida en las bases de datos registrales.

A los efectos de la adecuada realizacin de la funcin de anlisis, los registradores debern facilitar al rgano centralizado de prevencin cualquier informacin que ste les requiera para el ejercicio de su funcin de examen.

2. El rgano centralizado de prevencin mantendr, durante un plazo de diez aos, un registro pormenorizado de todas las operaciones que hayan sido objeto de examen especial, documentando las fases del anlisis, las gestiones realizadas y las fuentes de informacin internas y externas consultadas, incluyendo, asimismo, la informacin relativa a la decisin sobre la procedencia o no de la comunicacin de la operacin y sus causas.

Artculo 6. Comunicacin de operaciones.

1. Si, tras el examen a que se refiere el artculo anterior, existieran indicios o certeza de que el hecho u operacin est vinculado con el blanqueo de capitales o la financiacin del terrorismo, el director del rgano centralizado de prevencin comunicar por escrito la operacin al Servicio Ejecutivo de la Comisin, en nombre y por cuenta, en su caso, del registrador que la hubiera remitido para su anlisis.

2. Las comunicaciones realizadas al Servicio Ejecutivo de la Comisin contendrn, en todo caso, la informacin establecida en el artculo 18.2 de la Ley 10/2010, de 28 de abril, indicando, asimismo, los datos de identificacin del registrador o registradores intervinientes.

3. La comunicacin de operaciones al Servicio Ejecutivo de la Comisin se realizar de modo telemtico, sin perjuicio de la utilizacin de otros soportes cuando sea preciso. El sistema de comunicacin empleado deber asegurar la plena confidencialidad e integridad de la informacin transmitida.

Artculo 7. Anlisis de riesgo.

1. El rgano centralizado de prevencin realizar el anlisis de los riesgos que, en materia de blanqueo de capitales y financiacin del terrorismo, enfrenta la actividad desarrollada por los funcionarios colegiados.

Este anlisis de riesgo deber constar por escrito, comprendiendo la identificacin y evaluacin de los riesgos existentes en funcin de las caractersticas de los intervinientes, las reas geogrficas afectadas y los tipos de actos u operaciones concernidos.

2. El anlisis de riesgo, que deber ser revisado peridicamente para garantizar su vigencia, ser la base a partir de la cual se diseen los procedimientos de control interno aplicables por los funcionarios colegiados y el rgano centralizado de prevencin.

Artculo 8. Manual de procedimientos.

1. El rgano centralizado de prevencin elaborar y mantendr actualizado el Manual de procedimientos en materia de prevencin del blanqueo de capitales y de la financiacin del terrorismo dirigido a garantizar el cumplimiento por los registradores de sus obligaciones en esta materia y cuyo contenido mnimo se ajustar a lo establecido en el artculo 33 del Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril.

2. El manual de procedimientos deber ser aprobado por la Junta de Gobierno del Colegio de Registradores, que velar, a travs del rgano centralizado de prevencin, para que stos apliquen en su actividad profesional el referido manual.

3. El manual de procedimientos actualizado deber estar siempre accesible para su uso y consulta por parte de todos los funcionarios incorporados y el personal dependiente de aqullos.

Artculo 9. Formacin.

El rgano centralizado de prevencin organizar, conforme al plan anual aprobado, acciones formativas, presenciales o telemticas, dirigidas a los registradores y a su personal, y enfocadas al conocimiento de las obligaciones legales vigentes, as como de los procedimientos internos puestos en marcha para cumplir con aqullas.

Estos procesos de formacin debern contar con un sistema de evaluacin del aprovechamiento por parte de los destinatarios.

Artculo 10. Supervisin.

Sin perjuicio de las competencias del Servicio Ejecutivo de la Comisin, en materia de supervisin del cumplimiento de las obligaciones de la Ley 10/2010, de 28 de abril, y su normativa de desarrollo, el rgano centralizado de prevencin llevar a cabo acciones de inspeccin respecto de los funcionarios incorporados, en los trminos establecidos en el artculo 44.2.i) del Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril.

A estos efectos, la Junta de Gobierno del Colegio de Registradores aprobar anualmente el plan de supervisin, que deber estructurarse conforme a criterios de riesgo.

El plan aprobado se remitir al Servicio Ejecutivo de la Comisin.

Artculo 11. Deber de confidencialidad.

Los registradores y los miembros del rgano centralizado de prevencin no revelarn, ni al solicitante de la inscripcin ni a terceros, el suministro de informacin al Servicio Ejecutivo de la Comisin, a peticin de ste, ni la realizacin de una comunicacin de operativa sospechosa o el hecho de estar realizando el proceso de examen especial.

A estos efectos, los procedimientos internos debern establecer mecanismos de comunicacin giles, entre los registradores y el rgano centralizado de prevencin y de ste con el Servicio Ejecutivo de la Comisin, que permitan el intercambio de informacin con la adecuada confidencialidad.

Artculo 12. Ejecucin de medidas restrictivas y sanciones financieras internacionales.

1. Las prohibiciones de disponer que afecten a bienes muebles e inmuebles, adoptadas al amparo de reglamentos de la Unin Europea de aplicacin directa en los pases de la Unin Europea o acordadas por el Consejo de Ministros, en aplicacin del artculo 42 de la Ley 10/2010, de 28 de abril, se harn constar en los correspondientes registros, por nota al margen de la inscripcin de dominio, expresando el origen y contenido de la prohibicin.

La vigencia de la nota marginal ser la sealada para la prohibicin de disponer en la disposicin o acuerdo en virtud de la cual se ha practicado y, en defecto de plazo, su duracin ser indeterminada, cancelndose cuando el nombre del titular registral desaparezca de la lista dictada al amparo del reglamento de la Unin Europea o cuando lo disponga el Consejo de Ministros que la orden.

2. El rgano centralizado de prevencin comprobar peridicamente los listados de personas fsicas y jurdicas, contenidos en los reglamentos de la Unin Europea a los que se refiere el apartado 1, cotejndolos con las bases de datos registrales.

Si resultara que alguno de los nombres examinados aparece como titular de bienes inscritos, lo comunicar al Registro competente para que, en su caso, lo haga constar conforme a lo sealado en el apartado 1, o para su cancelacin, si se ha producido la baja del nombre en la lista.

Igual comunicacin se realizar respecto a los Acuerdos del Consejo de Ministros, tanto para la prctica como para la cancelacin de la nota marginal, sin perjuicio de su publicacin en el Boletn Oficial del Estado.

3. El Registro informar al rgano centralizado de prevencin de los asientos practicados o de su imposibilidad, a efectos de su comunicacin a la Subdireccin General de Inspeccin y Control de Movimientos de Capitales e Infracciones Monetarias.

Artculo 13. Responsable y encargado del tratamiento de los ficheros de datos.

El rgano centralizado de prevencin ostentar, respecto de los ficheros de datos creados para el cumplimiento de lo dispuesto en la Ley 10/2010, de 28 de abril, y en su normativa de desarrollo, la condicin de encargado del tratamiento, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 32.4 de la mencionada ley, y a los efectos previstos en la Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre, de Proteccin de Datos de Carcter Personal.

A estos mismos efectos, tendr la condicin de responsable del tratamiento, en los trminos que resultan del artculo 44.6 del Reglamento de desarrollo de la Ley 10/2010, de 28 de abril.

Disposicin final primera. Habilitacin.

Se habilita a la Secretara General del Tesoro y Poltica Financiera para dictar Instrucciones para la aplicacin de lo previsto en esta orden.

Disposicin final segunda. Entrada en vigor.

La presente orden entrar en vigor a los cuatro meses de su publicacin en el Boletn Oficial del Estado.

Madrid, 11 de noviembre de 2015.–El Ministro de Economa y Competitividad, Luis de Guindos Jurado.

Análisis

  • Rango: Orden
  • Fecha de disposición: 11/11/2015
  • Fecha de publicación: 16/11/2015
  • Entrada en vigor: 16 de marzo de 2016.
Referencias anteriores
  • DE CONFORMIDAD con el art. 27.1 de la Ley 10/2010, de 28 de abril (Ref. BOE-A-2010-6737).
  • CITA Reglamento aprobado por Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo (Ref. BOE-A-2014-4742).
Materias
  • Colegio de Registradores
  • Comits consultivos
  • Delincuencia organizada
  • Delitos monetarios
  • Registro Mercantil
  • Registros de la Propiedad
  • Terrorismo

subir

Agencia Estatal Boletín Oficial del Estado

Avda. de Manoteras, 54 - 28050 Madrid