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Documento BOE-A-2012-12425

Real Decreto 1336/2012, de 21 de septiembre, por el que se modifican determinados reales decretos en relacin con las facultades de las Autoridades Europeas de Supervisin.

TEXTO

El Real Decreto-ley 10/2012, de 23 de marzo, por el que se modifican determinadas normas financieras en relacin con las facultades de las Autoridades Europeas de Supervisin, inici la transposicin al ordenamiento jurdico espaol de la Directiva2010/78/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de2010, por la que se modifican las Directivas 98/26/CE, 2002/87/CE, 2003/6/CE, 2003/41/CE, 2003/71/CE, 2004/39/CE, 2004/109/CE, 2005/60/CE, 2006/48/CE, 2006/49/CE y 2009/65/CE en relacin con las facultades de la Autoridad Europea de Supervisin (Autoridad Bancaria Europea), la Autoridad Europea de Supervisin (Autoridad Europea de Seguros y Pensiones de Jubilacin) y la Autoridad Europea de Supervisin (Autoridad Europea de Valores y Mercados).

La citada directiva forma parte del llamado paquete de supervisin, por el que se crearon las referidas autoridades europeas de supervisin, as como una autoridad de supervisin a nivel macroeconmico: la Junta Europea de Riesgo Sistmico (JERS). En particular, la directiva introduce modificaciones en las directivas sectoriales para integrar a estas autoridades en el marco europeo de cooperacin entre supervisores y permitir que estas autoridades cumplan con las funciones establecidas en sus respectivos reglamentos.

Este real decreto completa la transposicin de la Directiva 2010/78/UE, de 24 de noviembre, con objeto de incorporar la obligacin de colaboracin, informacin y comunicacin de las autoridades competentes, Banco de Espaa y Comisin Nacional del Mercado de Valores (CNMV), con las autoridades europeas de supervisin correspondientes. De esta forma, se termina la adaptacin del esquema nacional de supervisin a las obligaciones derivadas del derecho de la Unin Europea que establecen el citado marco europeo de supervisin provisto de aquellos instrumentos que se consideran imprescindibles para evitar la reproduccin de prcticas financieras que estuvieron en el origen de la crisis econmica.

Teniendo en cuenta estas premisas, este real decreto est integrado por siete artculos, cada uno de los cuales introduce modificaciones, en las lneas apuntadas anteriormente, en las normas siguientes: el Reglamento de desarrollo de la Ley 13/1989, de 26 de mayo, de Cooperativas de Crdito, aprobado por el Real Decreto 84/1993, de 22 de enero; el Real Decreto 1245/1995, de 14 de julio, sobre creacin de bancos, actividad transfronteriza y otras cuestiones relativas al rgimen jurdico de las entidades de crdito; el Real Decreto 1310/2005, de 4 de noviembre, por el que se desarrolla parcialmente la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, en materia de admisin a negociacin de valores en mercados secundarios oficiales, de ofertas pblicas de venta o suscripcin y del folleto exigible a tales efectos; el Real Decreto 1332/2005, de 11 de noviembre, por el que se desarrolla la Ley 5/2005, de 22 de abril, de supervisin de los conglomerados financieros y por la que se modifican otras leyes del sector financiero; el Real Decreto1362/2007, de 19 de octubre, por el que se desarrolla la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, en relacin con los requisitos de transparencia relativos a la informacin sobre los emisores cuyos valores estn admitidos a negociacin en un mercado secundario oficial o en otro mercado regulado de la Unin Europea; el Real Decreto 216/2008, de 15 de febrero, de recursos propios de las entidades financieras; y el Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero, sobre el rgimen jurdico de las empresas de servicios de inversin y de las dems entidades que prestan servicios de inversin y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversin Colectiva, aprobado por el Real Decreto 1309/2005, de 4 de noviembre.

El real decreto concluye con una disposicin derogatoria, que contiene una clusula de carcter general, y tres disposiciones finales. Como seala la disposicin final primera, el real decreto se dicta de conformidad con los ttulos competenciales recogidos en los artculos 149.1.6., 11. y 13. de la Constitucin Espaola. Por ltimo, las disposiciones finales segunda y tercera contienen, respectivamente, la referencia a la incorporacin del Derecho de la Unin Europea y la fecha de su entrada en vigor.

La tramitacin de este real decreto observ el periodo de audiencia pblica y se recabaron los preceptivos informes, incluidos los de la CNMV y el Banco de Espaa por ser stas las autoridades competentes espaolas que asumen la obligacin de colaboracin, informacin y comunicacin con las Autoridades Europeas de Supervisin.

En su virtud, a propuesta del Ministro de Economa y Competitividad, con la aprobacin previa del Ministro de Hacienda y Administraciones Pblicas, de acuerdo con el Consejo de Estado y previa deliberacin del Consejo de Ministros en su reunin del da21 de septiembre de 2012.

DISPONGO:

Artculo primero. Modificacin del Reglamento de desarrollo de la Ley 13/1989, de 26 de mayo, de Cooperativas de Crdito aprobado por el Real Decreto 84/1993, de 22 de enero.

El apartado 5 del artculo 1 del Reglamento de desarrollo de la Ley 13/1989, de 26 de mayo, de Cooperativas de Crdito, aprobado por el Real Decreto 84/1993, de 22 de enero, queda redactado en los siguientes trminos:

5. Las inscripciones en el Registro especial a que se refiere el apartado 3 precedente, as como las bajas del mismo, se publicarn en el Boletn Oficial del Estado y se comunicarn a la Autoridad Bancaria Europea.

Artculo segundo. Modificacin del Real Decreto 1245/1995, de 14 de julio, sobre creacin de bancos, actividad transfronteriza y otras cuestiones relativas al rgimen jurdico de las entidades de crdito.

El apartado 4 del artculo 1 del Real Decreto 1245/1995, de 14 de julio, sobre Creacin de Bancos, actividad transfronteriza y otras cuestiones relativas al Rgimen Jurdico de las Entidades de Crdito, queda redactado en los siguientes trminos:

4. Las inscripciones en el Registro Especial a que se refiere el apartado 3 precedente, as como las bajas en el mismo, se publicarn en el Boletn Oficial del Estado y se comunicarn a la Autoridad Bancaria Europea.

Artculo tercero. Modificacin del Real Decreto 1310/2005, de 4 de noviembre, por el que se desarrolla parcialmente la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, en materia de admisin a negociacin de valores en mercados secundarios oficiales, de ofertas pblicas de venta o suscripcin y del folleto exigible a tales efectos.

El Real Decreto 1310/2005, de 4 de noviembre, por el que se desarrolla parcialmente la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, en materia de admisin a negociacin de valores en mercados secundarios oficiales, de ofertas pblicas de venta o suscripcin y del folleto exigible a tales efectos, queda modificado como sigue:

Uno. Los apartados 3, 5 y 6 del artculo 24 quedan redactados del siguiente modo:

3. La CNMV notificar a la persona que solicite la admisin a negociacin en un mercado secundario oficial espaol o en otro mercado regulado domiciliado en la Unin Europea su decisin relativa a la aprobacin del folleto dentro del plazo mximo de 10 das hbiles desde la presentacin del proyecto de folleto.

La CNMV podr establecer plazos inferiores en funcin del formato del folleto, del tipo de valor y del tipo de emisor.

La falta de resolucin expresa de la CNMV en el plazo establecido en este artculo tendr carcter desestimatorio, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 26.4 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores.

La CNMV notificar a la Autoridad Europea de Valores y Mercados la aprobacin del folleto y de sus posibles suplementos al mismo tiempo que esa aprobacin se notifique a la persona que solicite la admisin a negociacin en un mercado regulado. La CNMV proporcionar a la Autoridad Europea de Valores y Mercados al mismo tiempo una copia del mencionado folleto y de sus posibles suplementos.

5. Cuando le corresponda a la CNMV la aprobacin del folleto por ser Espaa el Estado miembro de origen, la CNMV podr trasladar esta competencia a la autoridad competente de otro Estado miembro de la Unin Europea, previa notificacin a la Autoridad Europea de Valores y Mercados y siempre que cuente con el acuerdo de la autoridad competente. Esta decisin se notificar a la persona que solicite la admisin a negociacin en los tres das hbiles siguientes a su adopcin.

6. La CNMV podr aceptar, previa notificacin a la Autoridad Europea de Valores y Mercados, el traslado de folletos procedentes de la autoridad competente de otro Estado miembro de la Unin Europea para su aprobacin. El plazo a que se refiere el apartado 3 se aplicar a partir de la fecha en la que la autoridad competente del Estado miembro de origen notifique la transferencia.

Dos. El primer prrafo del apartado 1 del artculo 25 queda redactado del siguiente modo:

1. Una vez aprobado el folleto por la CNMV, deber registrarse en el correspondiente registro administrativo y ser puesto a disposicin del pblico por la persona que solicite la admisin a negociacin tan pronto como sea factible y, en todo caso, dentro de un plazo razonable antes de la admisin a negociacin de los valores de que se trate o, como mximo, en ese momento. La inclusin del folleto en el registro del artculo 92.b) de la Ley 24/1988, de 28 de julio, no constituye publicacin a los efectos de este artculo.

Tres. El artculo 29 queda redactado del siguiente modo:

Artculo 29. Eficacia transfronteriza de los folletos aprobados por la CNMV.

1. De conformidad con lo dispuesto en el primer prrafo del artculo 29 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, el folleto aprobado por la CNMV, as como sus suplementos, ser vlido para la admisin a negociacin en cualesquiera mercados regulados de los Estados miembros de acogida, siempre que la CNMV lo notifique a la Autoridad Europea de Valores y Mercados y a la autoridad competente del Estado miembro de acogida, de acuerdo con lo dispuesto en el siguiente apartado.

2. A instancia de la persona que solicita la admisin o de la persona responsable de la elaboracin del folleto, la CNMV, dentro del plazo de tres das hbiles a partir de esa peticin o, si la peticin se presenta conjuntamente con el proyecto de folleto, en el siguiente da hbil a la aprobacin de este, facilitar a la Autoridad Europea de Valores y Mercados y a la autoridad competente del Estado o de los Estados miembros de acogida un certificado de aprobacin que atestige que el folleto se ha elaborado de conformidad con las normas aprobadas por los Estados miembros para la transposicin de la Directiva 2003/71/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 4 de noviembre de 2003, sobre el folleto que debe publicarse en caso de oferta pblica o admisin a cotizacin de valores y por la que se modifica la Directiva 2001/34/CE y una copia de dicho folleto. Si procede, esta notificacin ir acompaada por la traduccin del resumen elaborado bajo la responsabilidad de la persona que solicita la admisin o de la persona responsable de la elaboracin del folleto. Se seguir el mismo procedimiento para cualquier suplemento del folleto.

3. Cuando se haya excepcionado la inclusin de determinada informacin de conformidad con lo que se establezca en la orden ministerial que desarrolle elartculo 27.4 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, deber declararse en el certificado, as como su justificacin.

4. La lista publicada en el sitio web de la CNMV a que se refiere el prrafo segundo del artculo 29 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, se mantendr actualizada y cada uno de sus elementos se conservar en el sitio web durante un periodo mnimo de doce meses.

Cuatro. El artculo 30 queda redactado del siguiente modo:

Artculo 30. Eficacia en Espaa de los folletos aprobados en otros Estados Miembros de la Unin Europea.

De conformidad con lo dispuesto en el tercer prrafo del artculo 29 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, el folleto aprobado por la autoridad competente del Estado miembro de origen, as como sus suplementos, ser vlido para la admisin a negociacin en los mercados secundarios oficiales espaoles, siempre que dicha autoridad competente remita a la Autoridad Europea de Valores y Mercados y a la CNMV la documentacin sealada en el apartado 2 del artculo anterior de este real decreto. En este caso, la CNMV se abstendr de aprobar dicho folleto o de realizar procedimiento administrativo alguno en relacin con l. En su caso, la Autoridad Europea de Valores y Mercados y la CNMV podrn llamar la atencin de la autoridad competente del Estado miembro de origen cuando advirtiese la necesidad de publicar un suplemento al folleto, si sobrevinieran nuevos factores significativos, inexactitudes o errores que sean relevantes.

Cinco. El apartado 1 del artculo 44 queda redactado del siguiente modo:

1. De conformidad con lo dispuesto en elartculo 85 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, la CNMV podr recabar de las personas enumeradas en elartculo 84 de dicha Leycuantas informaciones estime pertinentes sobre las materias relacionadas en este real decreto. En particular podr:

a. Exigir que el responsable del folleto complete la informacin aportada para cumplir con lo requerido por el correspondiente apartado del modelo del folleto.

b. Exigir a los emisores, oferentes o personas que soliciten la admisin a negociacin en un mercado secundario oficial espaol o en un mercado regulado, y a las personas que los controlan o que son controladas por ellos, que faciliten informacin y documentos sobre las materias relacionadas en este real decreto.

c. Exigir a los directivos del emisor, del oferente o de la persona que solicita la admisin a negociacin en un mercado secundario oficial espaol o en un mercado regulado, as como a los intermediarios financieros encargados de realizar la oferta al pblico o solicitar la admisin a negociacin, que faciliten informacin sobre las materias relacionadas en este real decreto.

d. Realizar cuantas inspecciones resulten necesarias.

La Autoridad Europea de Valores y Mercados podr participar en las inspecciones in situ que se realicen de manera conjunta entre la CNMV y otra autoridad competente de la Unin Europea.

Artculo cuarto. Modificacin del Real Decreto 1332/2005, de 11 de noviembre, por el que se desarrolla la Ley 5/2005, de 22 de abril, de supervisin de los conglomerados financieros y por la que se modifican otras leyes del sector financiero.

El Real Decreto 1332/2005, de 11 de noviembre, por el que se desarrolla la Ley5/2005, de 22 de abril, de supervisin de los conglomerados financieros y por la que se modifican otras leyes del sector financiero, queda modificado como sigue:

Uno. Se aade una nueva letra c) al apartado 3 del artculo 11:

c) Mecanismos establecidos para contribuir a la elaboracin y desarrollo, en caso necesario, de instrumentos y planes de rescate y resolucin. Dichos mecanismos se actualizarn regularmente conforme a lo que determine el coordinador.

Dos. El apartado 3 del artculo 15 queda redactado del siguiente modo:

3. El coordinador tambin informar de la identificacin realizada, de la designacin de entidad obligada y de su condicin de coordinador, a las autoridades competentes que hayan autorizado a las entidades reguladas del conglomerado financiero, a las autoridades competentes del Estado miembro en el que tenga su domicilio social la sociedad financiera mixta de cartera, si existiera, as como al Comit Mixto de las Autoridades Europeas de Supervisin al que hacen referencia los respectivos artculos 54 a 57 de los Reglamentos (UE) n. 1093/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo de 24 de noviembre de 2010 por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisin (Autoridad Bancaria Europea), n. 1094/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo de 24 de noviembre de 2010 por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisin (Autoridad Europea de Seguros y Pensiones de Jubilacin) y n. 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo de 24 de noviembre de 2010 por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisin (Autoridad Europea de Valores y Mercados).

Artculo quinto. Modificacin del Real Decreto 1362/2007, de 19 de octubre, por el que se desarrolla la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, en relacin con los requisitos de transparencia relativos a la informacin sobre los emisores cuyos valores estn admitidos a negociacin en un mercado secundario oficial o en otro mercado regulado de la Unin Europea.

Se aade un nuevo apartado 3 al artculo 21 del Real Decreto 1362/2007, de 19 de octubre, por el que se desarrolla la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, en relacin con los requisitos de transparencia relativos a la informacin sobre los emisores cuyos valores estn admitidos a negociacin en un mercado secundario oficial o en otro mercado regulado de la Unin Europea:

3. La CNMV informar a la Autoridad Europea de Valores y Mercados acerca de las exenciones que conceda de acuerdo con lo establecido en este artculo.

Artculo sexto. Modificacin del Real Decreto 216/2008, de 15 de febrero, de recursos propios de las entidades financieras.

El Real Decreto 216/2008, de 15 de febrero, de recursos propios de las entidades financieras queda modificado como sigue:

Uno. Se aade un nuevo prrafo al final del apartado 2 del artculo 76 bis:

Si al final del perodo inicial de dos meses alguna de las autoridades competentes interesadas ha remitido el asunto a la Autoridad Bancaria Europea de conformidad con el artculo 19 del Reglamento (UE) n. 1093/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisin (Autoridad Bancaria Europea), se modifica la Decisin n. 716/2009/CE y se deroga la Decisin 2009/78/CE de la Comisin, el Banco de Espaa aplazar su resolucin y esperar la decisin que la Autoridad Bancaria Europea pueda adoptar de conformidad con el artculo 19, apartado 3, de dicho Reglamento. Posteriormente, resolver con arreglo a la decisin de la Autoridad Bancaria Europea. El perodo de dos meses ser considerado el perodo de conciliacin en el sentido del artculo 19 del citado Reglamento. El Banco de Espaa no podr remitir el asunto a la Autoridad Bancaria Europea una vez finalizado el perodo inicial de dos meses o tras haberse adoptado una decisin conjunta.

Dos. El apartado 1 del artculo 76 ter queda redactado del siguiente modo:

1. En los colegios de supervisores a que se refiere el artculo dcimo quter de la Ley 13/1985, de 25 de mayo, podrn participar: la Autoridad Bancaria Europea como considere adecuado a fin de fomentar y controlar el funcionamiento eficiente, eficaz y coherente de dichos colegios de conformidad con el artculo 21 del Reglamento (UE) n. 1093/2010, las autoridades competentes responsables de la supervisin de las filiales de una entidad de crdito matriz de la Unin Europea o de una sociedad financiera de cartera matriz de la Unin Europea, y las autoridades competentes del Estado miembro en el que estn establecidas sucursales significativas, bancos centrales en su caso, as como, si procede, autoridades competentes de terceros pases, con sujecin a requisitos de confidencialidad que sean equivalentes, a juicio de todas las autoridades competentes, a los estipulados en el artculo 6 del Real Decreto Legislativo 1298/1986, de 28 de junio.

Tres. Se aade un nuevo prrafo al final del apartado 2 del artculo 107 bis:

Si al final del perodo inicial de dos meses alguna de las autoridades competentes interesadas ha remitido el asunto a la Autoridad Europea de Valores y Mercados de conformidad con el artculo 19 del Reglamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisin (Autoridad Europea de Valores y Mercados), se modifica la Decisin n. 716/2009/CE y se deroga la Decisin 2009/77/CE de la Comisin, la CNMV aplazar su resolucin y esperar la decisin que la Autoridad Europea de Valores y Mercados pueda adoptar de conformidad con el artculo 19, apartado 3, de dicho Reglamento. Posteriormente, resolver con arreglo a la decisin de la Autoridad Europea de Valores y Mercados. El perodo de dos meses ser considerado el perodo de conciliacin en el sentido del artculo 19 del citado Reglamento. La CNMV no podr remitir el asunto a la Autoridad Europea de Valores y Mercados una vez finalizado el perodo inicial de dos meses o tras haberse adoptado una decisin conjunta.

Cuatro. El apartado 1 del artculo 107 ter queda redactado del siguiente modo:

1. En los colegios de supervisores a que se refiere el artculo 91 septies de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, podrn participar la Autoridad Europea de Valores y Mercados como considere adecuado a fin de fomentar y controlar el funcionamiento eficiente, eficaz y coherente de los colegios de supervisores de conformidad con el artculo 21 del Reglamento (UE) n. 1093/2010, las autoridades competentes responsables de la supervisin de las filiales de una empresa de servicios de inversin matriz de la Unin Europea o de una sociedad financiera de cartera matriz de la Unin Europea, y las autoridades competentes del Estado miembro en el que estn establecidas sucursales significativas, bancos centrales en su caso, as como, si procede, autoridades competentes de terceros pases, con sujecin a requisitos de confidencialidad que sean equivalentes, a juicio de todas las autoridades competentes, a los requisitos estipulados en el artculo 90 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores.

Cinco. Las letras d) y e) del apartado 1 del artculo 108 quedan redactadas del siguiente modo:

d) De acuerdo con lo dispuesto en el artculo 91 bis de la ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, suscribir acuerdos de coordinacin y cooperacin con otras autoridades competentes que tengan por objeto facilitar y establecer una supervisin eficaz de los grupos encomendados a su supervisin y asumir las tareas adicionales que resulten de tales acuerdos.

En concreto, y tal y como prev el artculo 85.1 b) de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, la CNMV, cuando sea responsable de la autorizacin de la filial de una empresa de servicios de inversin podr suscribir un acuerdo bilateral de conformidad con el artculo 28 del Reglamento (UE) n. 1093/2010 de 24 de noviembre de 2010, para delegar su responsabilidad de supervisin en las autoridades competentes que hayan autorizado y supervisen a la empresa matriz, para que se ocupen de la vigilancia de la filial con arreglo a las disposiciones de este real decreto. Se deber mantener informada a la Autoridad Europea de Valores y Mercados de la existencia y contenido de tales acuerdos.

e) Advertir, tan pronto como sea posible, al Ministro de Economa y Competitividad, y a las restantes autoridades supervisoras, nacionales o extranjeras, afectadas, a la Autoridad Europea de Valores y Mercados y a la Junta Europea de Riesgo Sistmico del surgimiento de una situacin de urgencia, incluida una situacin como la definida en el artculo 18 del Reglamento (UE) n. 1095/2010, de 24 de noviembre de 2010, y, en particular, de una evolucin adversa de los mercados financieros, que pueda comprometer la liquidez en el mercado y la estabilidad del sistema financiero de cualquier Estado miembro de la Unin Europea en el que hayan sido autorizadas entidades de un grupo o en el que estn establecidas sucursales significativas segn se contempla en el artculo 91 quinquies de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores.

Seis. El apartado 2 del artculo 108 queda redactado del siguiente modo:

2. La CNMV cooperar estrechamente con otras autoridades competentes, en la concesin de la autorizacin para el uso de calificaciones internas de crdito o mtodos internos de medicin del riesgo operacional a aplicar en los grupos espaoles de empresas de servicios de inversin y en la determinacin de las condiciones, a las cuales, en su caso, deber estar sujeta.

Las solicitudes de autorizacin se presentarn por una empresa de servicios de inversin matriz de la Unin Europea y sus filiales o, conjuntamente, por las filiales de una sociedad financiera de cartera matriz de la Unin Europea. Se dirigirn a la CNMV en su condicin de autoridad responsable del ejercicio de la supervisin de los grupos consolidables de empresas de servicios de inversin.

En estos supuestos, en un plazo no superior a seis meses, contados a partir de la fecha de recepcin de la solicitud completa, la CNMV promover la adopcin de una decisin conjunta sobre la solicitud con las dems autoridades competentes de otros Estados miembros encargadas de la supervisin de las distintas entidades integradas en el grupo. Para ello remitir dicha solicitud sin demora a las dems autoridades competentes. La resolucin motivada que recoja esta decisin conjunta ser notificada al solicitante por la CNMV.

En ausencia de una decisin conjunta entre la CNMV y las dems autoridades competentes en el plazo de seis meses, la CNMV resolver sobre la solicitud. La resolucin motivada tendr en cuenta las opiniones y reservas de las dems autoridades competentes expresadas a lo largo del plazo de seis meses. La resolucin motivada ser notificada al solicitante y a las dems autoridades competentes por la CNMV.

Si al final del perodo de seis meses alguna de las autoridades competentes implicadas ha remitido el asunto a la Autoridad Europea de Valores y Mercados de conformidad con el artculo 19 del Reglamento (UE) n. 1095/2010, de 24 de noviembre de 2010, se modifica la Decisin n. 716/2009/CE y se deroga la Decisin 2009/77/CE de la Comisin, la CNMV aplazar su resolucin y esperar la decisin que la Autoridad Europea de Valores y Mercados pueda adoptar de conformidad con el artculo 19, apartado 3, de dicho Reglamento. Posteriormente, resolver con arreglo a la decisin de la Autoridad Europea de Valores y Mercados. El perodo de seis meses ser considerado el perodo de conciliacin en el sentido del artculo 19 del citado Reglamento.

En el caso del procedimiento equivalente que rija conforme a las normas de los distintos Estados miembros que transpongan la Directiva 2006/49/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14 de junio de 2006, sobre la adecuacin del capital de las empresas de servicios de inversin y de las entidades de crdito, cuando se trate de grupos consolidables de empresas de servicios de inversin en los que se integre una empresa de servicios de inversin espaola, la CNMV, adems de cooperar en la decisin conjunta a tomar, podr aceptar, en su caso, las decisiones que al respecto adopten las autoridades competentes de otros Estados miembros de la Unin Europea cuando sean stas las responsables de la supervisin de estos grupos. La entidad espaola afectada calcular sus requerimientos de recursos propios conforme a dicha decisin.

Este mismo procedimiento ser aplicable al reconocimiento de modelos internos de las entidades que apliquen el mtodo basado en calificaciones internas, cuando la solicitud sea presentada por una empresa de servicios de inversin matriz de la Unin Europea y sus filiales, o conjuntamente por las filiales de una sociedad financiera de cartera matriz de la Unin Europea.

Siete. El apartado 2 del artculo 109 queda redactado del siguiente modo:

2. La CNMV establecer una lista de las sociedades financieras de cartera que controlen a empresas de servicios de inversin. Dicha lista ser enviada a las autoridades competentes de los dems Estados miembros, a la Autoridad Europea de Valores y Mercados y a la Comisin.

Ocho. El apartado 2 del artculo 110 queda redactado del siguiente modo:

2. Para realizar dicha verificacin, la CNMV deber tener en cuenta las orientaciones elaboradas por la Autoridad Europea de Valores y Mercados a tal efecto. La CNMV consultar a la Autoridad Europea de Valores y Mercados antes de tomar una decisin.

Nueve. El ltimo prrafo del apartado 3 del artculo 110 queda redactado del siguiente modo:

Las tcnicas de supervisin debern estar concebidas con vistas a cumplir los objetivos de la supervisin consolidada definidos en este captulo y ser comunicadas a las dems autoridades competentes implicadas, a la Comisin Europea y a la Autoridad Europea de Valores y Mercados.

Artculo sptimo. Modificacin del Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero, sobre el rgimen jurdico de las empresas de servicios de inversin y de las dems entidades que prestan servicios de inversin y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversin Colectiva, aprobado por el Real Decreto 1309/2005, de 4 de noviembre.

El artculo 13 del Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero, sobre el rgimen jurdico de las empresas de servicios de inversin y de las dems entidades que prestan servicios de inversin y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversin Colectiva, aprobado por el Real Decreto1309/2005, de 4 de noviembre, queda redactado en los siguientes trminos:

Artculo 13. Comunicacin a la Autoridad Europea de Valores y Mercados y a la Comisin Europea.

La CNMV comunicar a la Autoridad Europea de Valores y Mercados toda autorizacin de empresas de servicios de inversin en Espaa.

De igual modo, la CNMV comunicar a la Autoridad Europea de Valores y Mercados y a la Comisin Europea las dificultades que las empresas de servicios de inversin espaolas encuentren para establecerse, o para prestar servicios o realizar actividades de inversin en un Estado no miembro de la Unin Europea.

Disposicin derogatoria nica. Derogacin normativa.

Quedan derogadas cuantas disposiciones de igual o inferior rango se opongan a lo dispuesto en este real decreto.

Disposicin final primera. Ttulo competencial.

Este real decreto se dicta de conformidad con lo previsto en el artculo 149.1.6., 11. y 13. de la Constitucin, que atribuye al Estado la competencia exclusiva sobre legislacin mercantil, bases de la ordenacin del crdito, banca y seguros, y bases y coordinacin de la planificacin general de la actividad econmica.

Disposicin final segunda. Incorporacin de Derecho de la Unin Europea.

Mediante este real decreto se culmina la incorporacin al derecho espaol de la Directiva 2010/78/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de2010, por la que se modifican las Directivas 98/26/CE, 2002/87/CE, 2003/6/CE, 2003/41/CE, 2003/71/CE, 2004/39/CE, 2004/109/CE, 2005/60/CE, 2006/48/CE, 2006/49/CE y 2009/65/CE en relacin con las facultades de la Autoridad Europea de Supervisin (Autoridad Bancaria Europea), la Autoridad Europea de Supervisin (Autoridad Europea de Seguros y Pensiones de Jubilacin) y la Autoridad Europea de Supervisin (Autoridad Europea de Valores y Mercados), al completarse la transposicin de los artculos 2, 5, 6, 7 y 9 de la Directiva 2010/78/UE.

Disposicin final tercera. Entrada en vigor.

Este real decreto entrar en vigor el da siguiente al de su publicacin en el Boletn Oficial del Estado.

Dado en Madrid, el 21 de septiembre de 2012.

JUAN CARLOS R.

El Ministro de Economa y Competitividad,

LUIS DE GUINDOS JURADO

Análisis

  • Rango: Real Decreto
  • Fecha de disposición: 21/09/2012
  • Fecha de publicación: 05/10/2012
  • Entrada en vigor: 6 de octubre de 2012.
Referencias anteriores
  • MODIFICA:
    • art. 13 del Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero (Ref. BOE-A-2008-2824).
    • arts. 76.bis, 76.ter, 107.bis, 107.ter, 108.1 y 2, 109.2, 110.2 y 3 del Real Decreto 216/2008, de 15 de febrero (Ref. BOE-A-2008-2823).
    • art. 21.3 del Real Decreto 1362/2007, de 19 de octubre (Ref. BOE-A-2007-18305).
    • arts. 11.3 y 15.3 del Real Decreto 1332/2005, de 11 de noviembre (Ref. BOE-A-2005-19250).
    • arts. 24.3, 5 y 6, 25.1, 29, 30 y 44.1 del Real Decreto 1310/2005, de 4 de noviembre (Ref. BOE-A-2005-18769).
    • art. 1.4 del Real Decreto 1245/1995, de 14 de julio (Ref. BOE-A-1995-18450).
    • art. 1.5 del Reglamento aprobado por Real Decreto 84/1993, de 22 de enero (Ref. BOE-A-1993-4684).
  • TRANSPONE la Directiva 2010/78/UE de 24 de noviembre (Ref. DOUE-L-2010-82315).
Materias
  • Comisin Nacional del Mercado de Valores
  • Cooperativas de crdito
  • Entidades auditoras y de inspeccin
  • Entidades de crdito
  • Informacin
  • Instituciones de Inversin Colectiva
  • Mercado de Valores
  • Poltica econmica
  • Registros administrativos
  • Sistema financiero
  • Sociedades
  • Unin Europea

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