Agencia Estatal Boletín Oficial del Estado

Ministerio de la Presidencia Agencia Estatal Boletín Oficial del Estado

Está Vd. en

Documento BOE-A-2005-15844

Orden EHA/2963/2005, de 20 de septiembre, reguladora del rgano Centralizado de Prevencin en materia de blanqueo de capitales en el Consejo General del Notariado.

TEXTO

Las ltimas modificaciones normativas habidas en materia de prevencin del blanqueo de capitales han modificado el carcter de los notarios. Si hasta fecha reciente los mismos se calificaban por dicha normativa como meros sujetos colaboradores, desde la entrada en vigor de la Ley 19/2003, de 4 de julio, sobre rgimen jurdico de los movimientos de capitales y de las transacciones econmicas con el exterior y sobre determinadas medidas de prevencin del blanqueo de capitales, se considera a los notarios sujetos obligados, si bien que de un modo concreto (artculos 2.2 de la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevencin del blanqueo de capitales y 16 de su Reglamento, aprobado por Real Decreto 925/1995, de 9 de junio, en adelante el Reglamento).

Por otra parte, el notario no deja de ser un funcionario pblico que en el ejercicio de su funcin ha de velar por la legalidad del acto o negocio jurdico que autoriza y documenta. Este carcter funcionarial del notario, unido a la insercin en su organizacin corporativa, dota a la profesin notarial de acusadas particularidades que la individualizan del resto de los sujetos obligados.

En este contexto, razones de eficiencia hacen extremadamente conveniente el establecimiento de un rgano centralizado en esta materia. En efecto, debe recordarse que en la actualidad existen algo ms de 2.900 notarios distribuidos territorialmente, circunstancia que aconseja coordinar la actuacin de todos estos funcionarios en tan concreto y especial mbito. La gestin centralizada de la prevencin del blanqueo de capitales, prevista con carcter general en la normativa reguladora (artculo 11.1 del Reglamento), permitir una superacin de la actual situacin de atomizacin, incrementando la eficacia del sistema, en beneficio tanto de la profesin notarial como de la lucha contra las formas graves de criminalidad.

Esa actuacin coordinada slo puede lograrse mediante la creacin en el seno del Consejo General del Notariado de un rgano Centralizado de Prevencin en materia de blanqueo de capitales. Ciertamente, el Consejo General del Notariado no es una entidad extraa al notario, sino que es la misma estructura administrativa en la que se inserta el notario (artculo 336 del Reglamento Notarial). Por ello, el Tribunal Constitucional utiliza la expresin de que la organizacin corporativa notarial es parte integrante de la organizacin notarial y, por tanto, a efectos del cumplimiento de las funciones notariales son una parte ms de la denominada Administracin del Notariado (Sentencia del Tribunal Constitucional 87/1989, de 11 de mayo).

Por otro lado, la ausencia de ajenidad entre el notario y su organizacin corporativa nos sita, desde la perspectiva de la legislacin de proteccin de datos, en una situacin especialsima, pues los Colegios Notariales y el Consejo General del Notariado, podrn prestar asistencia tcnica a los notarios, como funcionarios, cuando stos ejerzan una funcin pblica. Por ello, la propia Directiva 91/308/CEE del Consejo, relativa a la prevencin de la utilizacin del sistema financiero para el blanqueo de capitales, en la redaccin dada por la Directiva 2001/97/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 4 de diciembre de 2001, establece en su artculo 6.3 que en el caso de los notarios los Estados miembros podrn designar al organismo autorregulador de la profesin como la autoridad a la que se ha de informar de cualquier hecho que pudiera ser indicio de blanqueo de capitales y, a tal efecto, establecern las formas apropiadas de cooperacin entre dicho organismo y las autoridades responsables de la lucha contra el blanqueo de capitales. Asimismo, cabe aadir que para el concreto supuesto de los notarios, no slo es de aplicacin el artculo 9.1 a) de la Ley 2/1974, de 13 de febrero, sobre Colegios Profesionales cuando regula las competencias de los Consejos de Colegios, atribuyendo como funcin esencial a los Colegios Profesionales la de ejercer cuantas funciones le sean encomendadas por la Administracin y colaborar con sta mediante la realizacin de actividades que sean propias de sus fines, sino el vigente artculo 344 del Reglamento Notarial que regula las funciones del Consejo General del Notariado. As, tal precepto atribuye a ste las siguientes funciones: apartado A), punto 6 –organizar servicios comunes de inters para los Notarios– y apartado C), punto 5, ejercicio de cuantas funciones le sean encomendadas por la Administracin en todo lo que se refiera a la funcin notarial.

En definitiva, las particularidades de la profesin notarial, unidas a la conveniencia de reforzar el sistema, justifican la aprobacin por el Ministro de Economa y Hacienda de las orientaciones contenidas en la presente Orden, de conformidad con lo establecido en el inciso final del prrafo segundo del artculo 11.1 del Reglamento en relacin con la habilitacin contenida en la Disposicin final primera del Real Decreto 925/1995, de 9 de junio.

En su virtud, dispongo:

Artculo 1. rgano Centralizado de Prevencin en el Consejo General del Notariado.

El Consejo General del Notariado establecer un rgano Centralizado de Prevencin (en adelante, OCP) para el reforzamiento, intensificacin y canalizacin en la colaboracin del notariado con las autoridades judiciales, policiales y administrativas responsables de la lucha contra el blanqueo de capitales.

Artculo 2. Incorporacin al OCP.

Los notarios debern comunicar por escrito mediante el modelo previsto en el Anexo de esta Orden al Consejo General del Notariado su incorporacin al OCP. El OCP ostentar respecto de los notarios la condicin de encargado del tratamiento, a los efectos previstos en la Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre, de Proteccin de Datos de Carcter Personal.

Artculo 3. Examen especial de operaciones.

La Unidad de Anlisis y Comunicacin del OCP examinar con especial atencin cualquier operacin contenida en el ndice informatizado a que se refiere el artculo 7 del Real Decreto 1643/2000, de 22 de septiembre, sobre medidas urgentes para la efectividad de la integracin en un solo Cuerpo de Notarios y Corredores de Comercio Colegiados, en la que intervenga o participe el Notario relativa a la compraventa de bienes inmuebles o entidades comerciales o al resto de operaciones recogidas en el artculo 2.2.d) del Real Decreto 925/1995, de 9 de junio, que puedan estar particularmente vinculadas al blanqueo de capitales.

Asimismo, podr examinar aquellas operaciones que, encontrndose en el supuesto previsto en el prrafo anterior y con carcter previo a su autorizacin o intervencin, le sean remitidas para su anlisis por los notarios.

Los notarios debern facilitar a la Unidad de Anlisis y Comunicacin del OCP cualquier informacin que sta les requiera para el ejercicio de su funcin de examen. Asimismo, los notarios debern velar por la integridad y veracidad del contenido de los ndices informatizados, a los efectos del debido cumplimiento de lo previsto en el prrafo precedente.

Artculo 4. Comunicacin de operaciones.

Si tras el examen a que se refiere el artculo anterior, existieran indicios o certeza de blanqueo de capitales, la Unidad de Anlisis y Comunicacin del OCP comunicar la operacin al Servicio Ejecutivo de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias en nombre y por cuenta del Notario interviniente o autorizante o que hubiera sometido la operacin a examen del OCP con carcter previo a su autorizacin o intervencin.

La Unidad de Anlisis y Comunicacin del OCP estar obligada a facilitar al Servicio Ejecutivo de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias cualquier informacin que ste le requiera en el ejercicio de sus competencias. El responsable de la Unidad de Anlisis y Comunicacin del OCP ostentar la condicin de representante de los notarios ante el Servicio Ejecutivo de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.

Artculo 5. Requerimientos de autoridades.

La Unidad de Anlisis y Comunicacin del OCP atender con la mxima diligencia los requerimientos de informacin o colaboracin que le sean formulados por las autoridades judiciales, policiales o administrativas responsables de la lucha contra el blanqueo de capitales, pudiendo a estos efectos solicitar de los notarios los datos necesarios.

Artculo 6. Procedimientos de control.

La Unidad de Procedimientos, Cumplimiento y Formacin del OCP elaborar y mantendr actualizado un Manual de Procedimientos de Prevencin del Blanqueo de Capitales para los notarios.

La Unidad de Procedimientos, Cumplimiento y Formacin del OCP velar para que los notarios apliquen en su actividad profesional el referido Manual.

Artculo 7. Formacin de empleados.

La Unidad de Procedimientos, Cumplimiento y Formacin del OCP organizar acciones formativas, presenciales o a distancia, dirigidas a los notarios y a su personal, emitiendo los correspondientes diplomas.

Artculo 8. Director del OCP.

La Direccin del OCP deber ser desempeada por persona que rena las condiciones de experiencia tcnica y profesional que la hagan idnea para el desempeo del cargo.

La Unidad de Anlisis y Comunicacin y la Unidad de Procedimientos, Cumplimiento y Formacin realizarn sus funciones con arreglo a las orientaciones y directrices del Director del OCP.

Artculo 9. Comunicacin de operaciones al Servicio Ejecutivo de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.

Las comunicaciones realizadas al Servicio Ejecutivo de la Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias en el marco de la prevencin del blanqueo de capitales contendrn en todo caso los requisitos y la totalidad de la informacin sealada en el apartado 4 del artculo 7 del Reglamento, con indicacin nominativa del notario o notarios intervinientes o autorizantes.

Disposicin final primera. Habilitacin.

Se habilita al Director General del Tesoro y Poltica Financiera y al Director General de los Registros y del Notariado para dictar Instrucciones conjuntas para la aplicacin de lo previsto en esta Orden.

Disposicin final segunda. Entrada en vigor.

La presente Orden entrar en vigor a los tres meses de su publicacin en el Boletn Oficial del Estado.

Madrid, 20 de septiembre de 2005.

SOLBES MIRA

Sr. Secretario de Estado de Economa y Sra. Directora General del Tesoro y Poltica Financiera.

ANEXO
Comunicacin del notario al Consejo General del Notariado

Don/Doa ..........................................................................., con NIF ............................., en calidad de titular de la Notara sita en la calle .....................................................................................................................................................de .............................., provincia de ............................................., comunica al Consejo General del Notariado su decisin de incorporarse al rgano Centralizado de Prevencin que se crea por la ........... de .......... de ........... integrado en tal Consejo, atribuyendo a ste la condicin de encargado del tratamiento de conformidad con lo expresamente previsto en el artculo 12 de la Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre, de proteccin de datos de carcter personal, para realizar las actuaciones precisas en el mbito de prevencin de blanqueo de capitales a que se refiere dicha Orden.

En el ejercicio de la funcin atribuida, el Consejo General del Notariado nicamente tratar los datos conforme a las instrucciones de D/Da. ........................................................................................, responsable del tratamiento, en los trminos previstos en la citada Orden ......................................... de ........... de ............. no aplicndolos a ningn fin distinto y proceder nicamente a su comunicacin, siempre en nombre y por cuenta de D/Da. ...................................................................................., en los supuestos legalmente previstos, a los rganos competentes en materia de prevencin de blanqueo de capitales de conformidad con la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevencin del blanqueo de capitales y Real Decreto 925/1995, de 9 de junio, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevencin del blanqueo de capitales.

Igualmente, el Consejo General del Notariado implantar las medidas tcnicas y organizativas de nivel medio necesarias que garanticen la seguridad e integridad de los datos de carcter personal incluidos en las bases de datos, centros de tratamiento, locales, equipos, sistemas, programas y las personas que intervengan en el tratamiento de los datos de carcter personal y que eviten su alteracin, prdida, tratamiento o acceso no autorizado, habida cuenta del estado de la tecnologa, la naturaleza de los datos almacenados y los riesgos a que estn expuestos, ya provengan de la accin humana, del medio fsico o natural. Las medidas de seguridad mencionadas son las determinadas en el Real Decreto 994/1999, de 11 de junio, por el que se aprueba el Reglamento de medidas de seguridad de los ficheros automatizados que contengan datos de carcter personal.

En .............................................................., a ...... de ................. de 2005.

Fdo.: ..........................................

Análisis

  • Rango: Orden
  • Fecha de disposición: 20/09/2005
  • Fecha de publicación: 24/09/2005
  • Entrada en vigor: 24 de diciembre de 2005.
Referencias posteriores

Criterio de ordenación:

  • SE DEROGA en cuanto se oponga , por Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo (Ref. BOE-A-2014-4742).
Referencias anteriores
  • DE CONFORMIDAD con:
    • Reglamento aprobado por Real Decreto 925/1995, de 9 de junio (Ref. BOE-A-1995-16327).
    • Reglamento Notarial, aprobado por Decreto de 2 de junio de 1944 (GAZETA) (Ref. BOE-A-1944-6578).
  • CITA:
Materias
  • Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
  • Consejo General del Notariado
  • Cuerpo nico de Notarios
  • Delitos monetarios
  • Informacin
  • Organizacin de la Administracin del Estado

subir

Agencia Estatal Boletín Oficial del Estado

Avda. de Manoteras, 54 - 28050 Madrid