El apartado segundo de la Resolución de 16 de noviembre de 2011, del Presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), por la que se crea y regula el Registro Electrónico de la CNMV atribuye al Presidente de la CNMV la facultad de aprobar y modificar la relación de solicitudes, escritos y comunicaciones, correspondientes a servicios, procedimientos y trámites específicos, que conforme a lo previsto en la letra a) del artículo 24 de la Ley 11/2007, de 22 de junio, pueden presentarse en el Registro Electrónico de la CNMV. El Anexo I de la citada Resolución recoge la relación de trámites mediante documentos electrónicos normalizados susceptibles de ser presentados ante el Registro Electrónico de la CNMV.
La Circular 1/2011, de 21 de enero, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la Circular 12/2008, de 30 de diciembre, sobre solvencia de las empresas de servicios de inversión y sus grupos consolidables, estableció en su Disposición adicional primera que las EAFI que sean personas físicas deberán aportar a la CNMV, a través del servicio CIRADOC/CNMV, un informe elaborado por un experto independiente debidamente inscrito en el registro oficial de auditores de cuentas.
También, la Circular 7/2011, de 12 de diciembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre folleto informativo de tarifas y contenido de los contratos-tipo, ha establecido en la Norma 5.ª que los folletos y sus modificaciones deberán presentarse en la CNMV mediante transmisión telemática con las especificaciones técnicas que ésta determine en cada momento.
Procede, por lo tanto, modificar el Anexo I de la Resolución de 16 de noviembre de 2011, del Presidente de la CNMV, con el fin de incorporar estos dos nuevos trámites.
Por todo lo anterior, resuelvo:
Primero.
Se incorporan a la relación del Anexo I de la Resolución del Presidente de la CNMV de 16 de noviembre de 2011, los siguientes trámites:
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Código |
Descripción |
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IEE |
Informe de experto EAFI personas físicas. |
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TAR |
Folleto informativo de Tarifas. |
El modelo de comunicación normalizada para la cumplimentación del trámite IEE está contenido en la disposición adicional primera de la Circular 1/2011, de 21 de enero, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la Circular 12/2008, de 30 de diciembre, sobre solvencia de las empresas de servicios de inversión y sus grupos consolidables («BOE» de 25 de enero de 2011).
El modelo de comunicación normalizada para la cumplimentación del trámite TAR está contenido en el Anexo I de la Circular 7/2011, de 12 de diciembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre folleto informativo de tarifas y contenido de los contratos-tipo («BOE» de 24 de diciembre de 2011).
El Anexo I de la Resolución del Presidente de la CNMV de 16 de noviembre de 2011 modificado se incorpora como Anexo a esta Resolución.
Disposición final única.
La presente disposición entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el «Boletín Oficial del Estado».
Madrid, 28 de febrero de 2012.–El Presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, Julio Segura Sánchez.
ANEXO I
De la Resolución del Presidente de la CNMV, de 16 de noviembre de 2011, modificado por Resolución del Presidente de la CNMV de 28 de febrero de 2012
Trámites mediante documentos electrónicos normalizados
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Código |
Descripción |
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ADA |
Certificaciones complementarias de admisiones. |
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CAA |
Cuentas anuales auditadas de sociedades cotizadas. |
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CAP |
Comunicación de acciones propias (autocartera). |
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CDT |
Comunicación de Transacciones. |
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COS |
Comunicación de Operaciones Sospechosas. |
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CSI |
Consejeros de Sociedades de Inversión. |
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ECI |
Estados contables y estadísticos de Sociedades Gestoras de IIC. |
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ECR |
Estados financieros de Entidades de Capital Riesgo. |
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ECS |
Estados financieros de los grupos consolidables de Sociedades y Agencias de Valores. |
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EEI |
Estados Estadísticos de IIC extranjeras. |
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EFF |
Estados financieros de Fondos y Sociedades de Inversión Inmobiliaria. |
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EFI |
Estados financieros de Fondos y Sociedades de Inversión Mobiliaria. |
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EFS |
Estados financieros de Sociedades y Agencias de Valores y Sociedades Gestoras de Cartera. |
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EGC |
Estados contables y estadísticos de las Sociedades Gestoras de Entidades de Capital Riesgo. |
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EIT |
Extractos de Informes de Tasación. |
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ERI |
Estatutos y reglamentos de IIC. |
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ESR |
Estados de información reservada y pública de las Sociedades Rectoras. |
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FAI |
Función de auditoría interna. |
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FOI |
Folletos de IIC. |
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FTA |
Informes de Fondos de Titulización. |
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HSR |
Hecho Significativo o Relevante. |
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IEE |
Informe de experto EAFI personas físicas. |
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IGC |
Informe anual de Gobierno Corporativo. |
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IPA |
Informe de auditores sobre la protección de activos de las ESI y entidades financieras. |
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IPE |
Informes Periódicos de IIC. |
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IPP |
Información Pública Periódica (trimestrales y semestrales) de Entidades Emisoras de valores admitidos a negociación. |
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IRE |
Información reservada anual de las ESI. |
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ISD |
Informes Semestrales de Depositarios. |
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NDA |
Negociación diaria del mercado AIAF. |
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NVI |
Nota de Valores de emisión individual de Renta Fija. |
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OIF |
Estados estadísticos sobre activos y pasivos de las IIC de la U.E. |
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PGE |
Colocación de Pagarés. |
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PSC |
Participaciones Significativas en Sociedades cotizadas. |
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PSI |
Participaciones Significativas en IIC. |
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RIX |
Registro de Instituciones de Inversión Colectiva Extranjeras. |
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RPE |
Representantes de Empresas de Servicios de Inversión. |
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SCM |
Solicitud de excepción a notificar Participaciones Significativas aplicable a los creadores del mercado. |
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SLT |
Solicitud de autorización a Liquidación de Tasas por vía telemática. |
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TAR |
Folleto informativo de Tarifas. |
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TAS |
Liquidación de Tasas por vía telemática. |
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TIT |
Información de Gestoras de Titulización. |
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UME |
Información estadística para Unión Monetaria Europea. |
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ZZZ |
Envío de un documento con formato libre. |