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Código de la Operativa de los Mercados Financieros

Contenido del código:

Actualizado: Todas las normas están actualizadas.

Consultar las normas consolidadas contenidas en este código, que comprenden todas sus redacciones, desde el texto original hasta la versión vigente:

I. OPERATIVA DE LOS MERCADOS DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS

  1. Desarrolla el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores (parcial)

1. ANOTACIONES EN CUENTA, REGISTRO, COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES. SISTEMAS DE PAGO

1.1. ANOTACIONES EN CUENTA, REGISTRO, COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES

  1. Participación en el capital de las sociedades que gestionan mercados secundarios de valores
  2. Compensación, liquidación y registro de valores negociables
  3. Representación de valores por medio de anotaciones en cuenta
  4. Información de los contratos de préstamos de valores en el mercado secundario

1.2. SISTEMAS DE PAGO

  1. Ley sobre sistemas de pagos y de liquidación de valores

2. BOLSAS DE VALORES

2.1. DISPOSICIONES GENERALES

  1. Información de las operaciones vinculadas negociadas en mercados secundarios oficiales

2.2. OPERACIONES BURSÁTILES Y OFERTAS PÚBLICAS DE ADQUISICIÓN DE VALORES (OPAS)

  1. Régimen de las ofertas públicas de adquisición de valores
  2. Operaciones sobre anotaciones en cuenta de Deuda Pública en las Bolsas de Valores
  3. Sistema de crédito en operaciones bursátiles de contado
  4. Operaciones bursátiles especiales
  5. Modelos anuncios y solicitudes de autorización de ofertas públicas adquisición de valores

3. NORMAS DE CONDUCTA

  1. Regulación y control de la publicidad de servicios y productos de inversión

4. INFORMACIÓN

  1. Información a suministrar a la Comisión Nacional del Mercado de Valores
  2. Información sobre incrementos y adquisiciones de participaciones significativas
  3. Registros mínimos a mantener por las empresas que presten servicios de inversión

5. DEFENSA Y PROTECCIÓN DEL INVERSOR

  1. Ley de protección de los consumidores en la contratación de bienes
  2. Ley sobre comercialización a distancia de servicios financieros
  3. Departamentos y servicios de atención al cliente

II. OPERATIVA DEL MERCADO BANCARIO

1. CONTRATACIÓN

  1. Ley reguladora de los contratos de crédito inmobiliario
  2. Desarrolla parcialmente Ley reguladora de los contratos de crédito inmobiliario
  3. Ley de contratos de crédito al consumo
  4. Ley sobre contratos de préstamo o crédito
  5. Ley sobre comercialización a distancia de servicios financieros
  6. Ley sobre introducción del euro
  7. Ley sobre nulidad de los contratos de préstamos usurarios

2. PROTECCIÓN DE LA CLIENTELA, BLANQUEO DE CAPITALES Y PROCEDIMIENTO SANCIONADOR

2.1 TRANSPARENCIA DE LAS OPERACIONES Y PROTECCIÓN DE LA CLIENTELA

  1. Ley sobre condiciones generales de la contratación
  2. Real Decreto-ley de protección de deudores hipotecarios sin recursos
  3. Transparencia y protección del cliente de servicios bancarios
  4. Regulación y control de la publicidad de los servicios y productos bancarios
  5. Departamentos y servicios de atención al cliente

2.2 BLANQUEO DE CAPITALES

  1. Ley de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
  2. Ley de prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo
  3. Reglamento de la Ley de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

2.3 PROCEDIMIENTO SANCIONADOR

  1. Procedimiento sancionador para los sujetos que actúan en mercados financieros
  2. Ley de Régimen Jurídico del Sector Público (parcial)
  3. Ley del Procedimiento Administrativo Común de las Administraciones Públicas (parcial)
  4. Procedimiento sancionador en materia de control de cambios

3. SERVICIOS DE PAGO

  1. Real Decreto-ley de servicios de pago y medidas urgentes en materia financiera
  2. Ley sobre sistemas de pagos y de liquidación de valores
  3. Cuentas de pago básicas, traslado de cuentas de pago y comparabilidad comisiones
  4. Régimen jurídico de los servicios de pago y de las entidades de pago
  5. Sistema Nacional de Compensación Electrónica

III. OPERATIVA DEL MERCADO DEL SEGURO

1. CONTRATO DE SEGURO

  1. Ley de Contrato de Seguro

2. DEFENSA DEL ASEGURADO Y DEL PARTÍCIPE EN PLANES DE PENSIONES

  1. Servicios de atención y defensor del cliente de las entidades financieras

IV. INVERSIÓN EXTRANJERA

1. MOVIMIENTOS DE CAPITALES Y TRANSACCIONES ECONÓMICAS CON EL EXTERIOR

  1. Ley sobre régimen jurídico de los movimientos de capitales
  2. Real Decreto sobre Transacciones Económicas con el Exterior
  3. Desarrollo del Real Decreto sobre transacciones económicas con el exterior
  4. Normas para aplicación artículos 4.º, 5.º, 7.º y 10 de la Orden 27 de diciembre de 1991
  5. Comunicación de las transacciones económicas con el exterior
  6. Normas para la comunicación por los residentes en España de las transacciones económicas
  7. Normas en materia de inversiones extranjeras en España

2. INVERSIONES EXTERIORES

  1. Real Decreto sobre inversiones exteriores
  2. Procedimientos aplicables para las declaraciones de inversiones exteriores y su liquidación
  3. Presentación de declaraciones de inversiones extranjeras en valores negociables
  4. Presentación por vía telemática de las declaraciones relativas a operaciones de inversión
  5. Declaración de operaciones y saldos en valores negociables

V. NORMAS COMPLEMENTARIAS SOBRE FINANCIACIÓN EMPRESARIAL

  1. Ley de fomento de la financiación empresarial
  2. Cédulas y bonos de internacionalización

VI. NORMAS COMPLEMENTARIAS SOBRE TÍTULOS Y VALORES

1. LETRA DE CAMBIO, PAGARÉ Y CHEQUE

  1. Ley Cambiaria y del Cheque
  2. Modelo de letra de cambio

2. REPRESENTACIÓN FORMAL DE LOS VALORES DE DEUDA PÚBLICA

  1. Ley General Presupuestaria (parcial)

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