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Documento DOUE-L-2017-80472

Reglamento de Ejecución (UE) 2017/393 de la Comisión, de 11 de noviembre de 2016, por el que se establecen normas técnicas de ejecución en lo que respecta a las plantillas y los procedimientos para la notificación y transmisión de información sobre las liquidaciones internalizadas de conformidad con el Reglamento (UE) nº 909/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo.

TEXTO

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (UE) n.o 909/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de julio de 2014, sobre la mejora de la liquidación de valores en la Unión Europea y los depositarios centrales de valores y por el que se modifican las Directivas 98/26/CE y 2014/65/UE y el Reglamento (UE) n.o 236/2012 (1), y en particular su artículo 9, apartado 3,

Considerando lo siguiente:

(1)

De conformidad con el Reglamento (UE) n.o 909/2014, los internalizadores de la liquidación y las autoridades competentes deben notificar y transmitir información sobre las liquidaciones internalizadas utilizando formularios, plantillas y procedimientos normalizados. Asimismo, deben utilizarse formularios, plantillas y procedimientos normalizados también cuando las autoridades competentes informen a la Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM) sobre cualquier riesgo que se pueda derivar de la actividad de liquidación.

(2)

A fin de facilitar la aplicación de los procesos y procedimientos relativos a las obligaciones de información sobre las liquidaciones internalizadas de los distintos participantes del mercado y minimizar los costes conexos, la información debe facilitarse utilizando los códigos especificados, en su caso, en las normas publicadas por la Organización Internacional de Normalización.

(3)

A fin de facilitar el tratamiento coherente y eficiente de grandes volúmenes de datos, las notificaciones deben transmitirse en un formato legible por máquina.

(4)

Las obligaciones de notificación que se establecen en el presente Reglamento pueden requerir de las entidades afectadas importantes cambios en los sistemas informáticos, pruebas de mercado y adaptaciones de las disposiciones legales. Por consiguiente, es necesario dar a esas entidades tiempo suficiente para prepararse con vistas a la aplicación de tales obligaciones.

(5)

El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de ejecución presentados por la AEVM a la Comisión.

(6)

La AEVM ha llevado a cabo una consulta pública abierta sobre los proyectos de normas técnicas de ejecución en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales correspondientes y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de los Valores y Mercados, establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (2).

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

1. Los internalizadores de la liquidación utilizarán la plantilla que figura en el anexo I del presente Reglamento cuando notifiquen información a la autoridad competente de conformidad con el artículo 9, apartado 1, párrafo primero, del Reglamento (UE) n.o 909/2014. Dicha notificación se presentará en un plazo de 10 días hábiles a partir del final de cada trimestre de un año natural.

La primera notificación conforme al párrafo primero se presentará en el plazo de 10 días hábiles desde el final del primer trimestre tras el 10 de marzo de 2019.

2. La autoridad competente utilizará la plantilla que figura en el anexo I del presente Reglamento cuando transmita a la Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM) la información recibida de conformidad con el artículo 9, apartado 1, párrafo primero, del Reglamento (UE) n.o 909/2014. Dicha información se transmitirá en un plazo de cinco días hábiles a partir de la fecha de recepción de cada una de las notificaciones a que se refiere el apartado 1 del presente artículo.

3. La plantilla que figura en el anexo I se cumplimentará de conformidad con las instrucciones expuestas en el anexo II.

4. La autoridad competente utilizará la plantilla que figura en el anexo III cuando informe a la AEVM de cualquier riesgo que pueda derivarse de la actividad de liquidación internalizada. La información sobre cualquier riesgo potencial derivado de la actividad de liquidación internalizada se presentará en un plazo de 30 días hábiles a partir del final de cada trimestre de un año natural. La autoridad competente cumplimentará dicha plantilla de conformidad con las instrucciones expuestas en el anexo IV.

5. La información mencionada en los apartados 1, 2 y 4 se facilitará en un formato legible por máquina.

Artículo 2

El presente Reglamento entrará en vigor el 10 de marzo de 2019.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 11 de noviembre de 2016.

Por la Comisión

El Presidente

Jean-Claude JUNCKER

____________________________

(1) DO L 257 de 28.8.2014, p. 1.

(2) Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Valores y Mercados), se modifica la Decisión n.o 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/77/CE de la Comisión (DO L 331 de 15.12.2010, p. 84).

ANEXO I

.

Plantilla para la notificación y transmisión de información sobre la liquidación internalizada

Liquidación internalizada

Información sobre el internalizador de la liquidación

C0010

Código del país

R0010

Marca de tiempo de la notificación de información R0020

Período de referencia

R0030

LEI

R0040

Nombre de la persona responsable

R0050

Función de la persona responsable

R0060

Número de teléfono

R0070

Dirección de correo electrónico

R0080

Agregado

Porcentaje

Liquidadas

Fallidas

Total

Fallidas

Volumen

Valor (EUR)

Volumen

Valor (EUR)

Volumen

Valor (EUR)

Volumen %

Valor %

C0020

C0030

C0040

C0050

C0060

C0070

C0080

C0090

Total global

R0090

Instrumentos financieros

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (1) R0100

Deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE R0110

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana a que se refiere el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE R0120

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE R0130

Fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE R0140

Participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados R0150

Instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE R0160

Derechos de emisión

R0170

Otros instrumentos financieros

R0180

Tipo de operaciones

Compra o venta de valores

R0190

Operaciones de gestión de garantías reales R0200

Operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo R0210

Operaciones de recompra

R0220

Otras operaciones con valores

R0230

Tipo de cliente

Clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE R0240

Clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE R0250

Transferencias de efectivo

Transferencias de efectivo totales

R0260

Información sobre cada DCV emisor

C0100

Identificador del DCV emisor

R0270

Código del país del DCV emisor

R0280

Agregado

Porcentaje

Liquidadas

Fallidas

Total liquidadas fallidas

Fallidas

Volumen

Valor (EUR)

Volumen

Valor (EUR)

Volumen

Valor (EUR)

Volumen %

Valor %

C0110

C0120

C0130

C0140

C0150

C0160

C0170

C0180

Total global

R0290

Instrumentos financieros

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE R0300

Deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE R0310

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana a que se refiere el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE R0320

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE R0330

Fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE R0340

Participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados R0350

Instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE R0360

Derechos de emisión

R0370

Otros instrumentos financieros

R0380

Tipo de operaciones

Compra o venta de valores

R0390

Operaciones de gestión de garantías reales R0400

Operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo R0410

Operaciones de recompra

R0420

Otras operaciones con valores

R0430

Tipo de cliente

Clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE R0440

Clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE R0450

Transferencias de efectivo

Transferencias de efectivo totales

R0460

_________________________________

(1) Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, relativa a los mercados de instrumentos financieros y por la que se modifican la Directiva 2002/92/CE y la Directiva 2011/61/UE (DO L 173 de 12.6.2014, p. 349).

ANEXO II

.

Instrucciones para completar la plantilla de notificación y transmisión de información sobre la liquidación internalizada

En la columna «Referencia de la celda» del cuadro que figura a continuación se indican los elementos que deben notificarse mediante indicación de las líneas y columnas según aparecen en la plantilla del anexo I. La información de las columnas C0100 — C0180 y de las filas R0270 — R0460 se notificará respecto a cada DCV emisor.

La información de las columnas C0020, C0040, C0060, C0110, C0130 y C0150 respecto a los volúmenes agregados se notificará como un número entero, expresado utilizando hasta 20 caracteres numéricos sin decimales.

La información de las columnas C0030, C0050, C0070, C0120, C0140 y C0160 respecto a los valores agregados se notificará como un valor expresado utilizando hasta 20 caracteres numéricos, incluidos decimales. La marca decimal no se contará como carácter numérico e irá precedida de al menos un carácter antes y dos caracteres después. Se utilizará un punto como marca decimal.

La información de las columnas C0080, C0090, C00170 y C00180 respecto a los porcentajes se notificará como un valor porcentual con un máximo de dos decimales.

Cuando no se tenga que notificar ninguna actividad, las columnas C0020 — C0090 y C0110 — C0180 se cumplimentarán con un valor cero.

N.o

Referencia de la celda

Elemento

Instrucción

1

C0010, R0010

Código del país

Indíquese el código de 2 caracteres ISO 3166 del lugar de establecimiento del internalizador de la liquidación.

2

C0010, R0020

Marca de tiempo de la notificación de información En las notificaciones del internalizador de la liquidación a la autoridad competente, indíquese el código de la fecha ISO 8601, formato de hora UTC (AAAA-MM-DDThh:mm:ssZ), en la que se realice la notificación.

En las notificaciones de la autoridad competente a la AEVM, indíquese el código de la fecha ISO 8601, formato de hora UTC (AAAA-MM-DDThh:mm:ssZ), en la que se realice la notificación.

3

C0010, R0030

Período de referencia

Indíquese el código ISO 8601 (AAAA-MM-DD) de la fecha correspondiente al último día del período de referencia.

4

C0010, R0040

Identificador del internalizador de la liquidación Insértese el código de identificación del internalizador de la liquidación, utilizando un identificador de entidades jurídicas (LEI).

5

C0010, R0050

Nombre de la persona responsable

En las notificaciones del internalizador de la liquidación a la autoridad competente se indicará el nombre de la persona responsable de la notificación en el internalizador.

En las notificaciones de la autoridad competente a la AEVM, el nombre del enlace en la autoridad competente.

6

C0010, R0060

Función de la persona responsable

En las notificaciones del internalizador de la liquidación a la autoridad competente, la función de la persona responsable de la notificación en el internalizador.

En las notificaciones de la autoridad competente a la AEVM, la función del enlace en la autoridad competente.

7

C0010, R0070

Número de teléfono

En las notificaciones del internalizador de la liquidación a la autoridad competente, el número de teléfono de la persona responsable de la notificación en el internalizador.

En las notificaciones de la autoridad competente a la AEVM, el número de teléfono del enlace en la autoridad competente.

8

C0010, R0080

Dirección de correo electrónico

En las notificaciones del internalizador de la liquidación a la autoridad competente, la dirección de correo electrónico de la persona responsable de la notificación en el internalizador.

En las notificaciones de la autoridad competente a la AEVM, la dirección de correo electrónico del enlace en la autoridad competente.

9

C0100, R0270

Identificador del DCV emisor

Insértese el código de identificación del DCV utilizando un identificador de entidades jurídicas, LEI.

Si no se dispone de información sobre el DCV emisor, se utilizarán los dos primeros caracteres de los códigos ISIN.

10

C0100, R0280

Código del país del DCV emisor

Indíquese el código de 2 caracteres ISO 3166 del lugar de establecimiento del DCV emisor.

11

C0020, R0090

C0110, R0290

Total global

Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

12

C0030, R0090

C0120, R0290

Total global

Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

13

C0040, R0090

C0130, R0290

Total global

Valor agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas durante el período abarcado por la notificación.

14

C0050, R0090

C0140, R0290

Total global

Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas durante el período abarcado por la notificación.

15

C0060, R0090

C0150, R0290

Total global

Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada liquidadas por el internalizador y fallidas durante el período abarcado por la notificación.

16

C0070, R0090

C0160, R0290

Total global

Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

17

C0080, R0090

C0170, R0290

Total global

Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

18

C0090, R0090

C0180, R0290

Total global

Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

19

C0020, R0100

C0110, R0300

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

20

C0030, R0100

C0120, R0300

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

21

C0040, R0100

C0130, R0300

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE durante el período abarcado por la notificación.

22

C0050, R0100

C0140, R0300

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE durante el período abarcado por la notificación.

23

C0060, R0100

C0150, R0300

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

24

C0070, R0100

C0160, R0300

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

25

C0080, R0100

C0170, R0300

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

26

C0090, R0100

C0180, R0300

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra a), de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

27

C0020, R0110

C0110, R0310

Deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

28

C0030, R0110

C0120, R0310

Deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

29

C0040, R0110

C0130, R0310

Deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE durante el período abarcado por la notificación.

30

C0050, R0110

C0140, R0310

Deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE durante el período abarcado por la notificación.

31

C0060, R0110

C0150, R0310

Deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

32

C0070, R0110

C0160, R0310

Deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

33

C0080, R0110

C0170, R0310

Deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

34

C0090, R0110

C0180, R0310

Deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

35

C0020, R0120

C0110, R0320

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana a que se refiere el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de esa Directiva liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

36

C0030, R0120

C0120, R0320

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana a que se refiere el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de esa Directiva liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

37

C0040, R0120

C0130, R0320

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana a que se refiere el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de esa Directiva durante el período abarcado por la notificación.

38

C0050, R0120

C0140, R0320

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana a que se refiere el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de esa Directiva durante el período abarcado por la notificación.

39

C0060, R0120

C0150, R0320

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana a que se refiere el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de esa Directiva tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

40

C0070, R0120

C0160, R0320

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana a que se refiere el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de esa Directiva tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

41

C0080, R0120

C0170, R0320

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana a que se refiere el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de esa Directiva tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

42

C0090, R0120

C0180, R0320

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana a que se refiere el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra b), de la Directiva 2014/65/UE distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de esa Directiva tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

43

C0020, R0130

C0110, R0330

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

44

C0030, R0130

C0120, R0330

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

45

C0040, R0130

C0130, R0330

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE durante el período abarcado por la notificación.

46

C0050, R0130

C0140, R0330

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE durante el período abarcado por la notificación.

47

C0060, R0130

C0150, R0330

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

48

C0070, R0130

C0160, R0330

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

49

C0080, R0130

C0170, R0330

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

50

C0090, R0130

C0180, R0330

Valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para valores negociables contemplados en el artículo 4, apartado 1, punto 44, letra c), de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

51

C0020, R0140

C0110, R0340

Fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

52

C0030, R0140

C0120, R0340

Fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

53

C0040, R0140

C0130, R0340

Fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE durante el período abarcado por la notificación.

54

C0050, R0140

C0140, R0340

Fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE durante el período abarcado por la notificación.

55

C0060, R0140

C0150, R0340

Fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

56

C0070, R0140

C0160, R0340

Fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

57

C0080, R0140

C0170, R0340

Fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

58

C0090, R0140

C0180, R0340

Fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para fondos cotizados según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 46, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

59

C0020, R0150

C0110, R0350

Participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

60

C0030, R0150

C0120, R0350

Participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

61

C0040, R0150

C0130, R0350

Participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados durante el período abarcado por la notificación.

62

C0050, R0150

C0140, R0350

Participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados durante el período abarcado por la notificación.

63

C0060, R0150

C0150, R0350

Participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

64

C0070, R0150

C0160, R0350

Participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

65

C0080, R0150

C0170, R0350

Participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

66

C0090, R0150

C0180, R0350

Participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para participaciones en instituciones de inversión colectiva distintas de los fondos cotizados tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

67

C0020, R0160

C0110, R0360

Instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

68

C0030, R0160

C0120, R0360

Instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

69

C0040, R0160

C0130, R0360

Instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE durante el período abarcado por la notificación.

70

C0050, R0160

C0140, R0360

Instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE durante el período abarcado por la notificación.

71

C0060, R0160

C0150, R0360

Instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

72

C0070, R0160

C0160, R0360

Instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

73

C0080, R0160

C0170, R0360

Instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

74

C0090, R0160

C0180, R0360

Instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para instrumentos del mercado monetario distintos de la deuda soberana contemplada en el artículo 4, apartado 1, punto 61, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

75

C0020, R0170

C0110, R0370

Derechos de emisión

Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para derechos de emisión liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

76

C0030, R0170

C0120, R0370

Derechos de emisión

Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para derechos de emisión liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

77

C0040, R0170

C0130, R0370

Derechos de emisión

Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para derechos de emisión durante el período abarcado por la notificación.

78

C0050, R0170

C0140, R0370

Derechos de emisión

Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para derechos de emisión durante el período abarcado por la notificación.

79

C0060, R0170

C0150, R0370

Derechos de emisión

Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para derechos de emisión tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

80

C0070, R0170

C0160, R0370

Derechos de emisión

Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para derechos de emisión tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

81

C0080, R0170

C0170, R0370

Derechos de emisión

Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para derechos de emisión tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

82

C0090, R0170

C0180, R0370

Derechos de emisión

Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para derechos de emisión tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

83

C0020, R0180

C0110, R0380

Otros instrumentos financieros

Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para otros instrumentos financieros liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

84

C0030, R0180

C0120, R0380

Otros instrumentos financieros

Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para otros instrumentos financieros liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

85

C0040, R0180

C0130, R0380

Otros instrumentos financieros

Valor agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para otros instrumentos financieros durante el período abarcado por la notificación.

86

C0050, R0180

C0140, R0380

Otros instrumentos financieros

Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para otros instrumentos financieros durante el período abarcado por la notificación.

87

C0060, R0180

C0150, R0380

Otros instrumentos financieros

Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para otros instrumentos financieros tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

88

C0070, R0180

C0160, R0380

Otros instrumentos financieros

Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para otros instrumentos financieros tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

89

C0080, R0180

C0170, R0380

Otros instrumentos financieros

Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para otros instrumentos financieros tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

90

C0090, R0180

C0180, R0380

Otros instrumentos financieros

Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para otros instrumentos financieros tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

91

C0020, R0190

C0110, R0390

Compra o venta de valores

Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para la compra o venta de valores liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

92

C0030, R0190

C0120, R0390

Compra o venta de valores

Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para la compra o venta de valores liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

93

C0040, R0190

C0130, R0390

Compra o venta de valores

Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para la compra o venta de valores durante el período abarcado por la notificación.

94

C0050, R0190

C0140, R0390

Compra o venta de valores

Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para la compra o venta de valores durante el período abarcado por la notificación.

95

C0060, R0190

C0150, R0390

Compra o venta de valores

Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para la compra o venta de valores liquidadas por el internalizador y fallidas durante el período abarcado por la notificación.

96

C0070, R0190

C0160, R0390

Compra o venta de valores

Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para la compra o venta de valores tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

97

C0080, R0190

C0170, R0390

Compra o venta de valores

Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para la compra o venta de valores tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

98

C0090, R0190

C0180, R0390

Compra o venta de valores

Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para la compra o venta de valores tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

99

C0020, R0200

C0110, R0400

Operaciones de gestión de garantías reales Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de gestión de garantías reales liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de gestión de garantías reales se definen como sigue:

—entrada de garantías reales: COLI,

—salida de garantías reales: COLO,

—operación de garantías reales con el banco central: CNCB.

100

C0030, R0200

C0120, R0400

Operaciones de gestión de garantías reales Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de gestión de garantías reales liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de gestión de garantías reales se definen como sigue:

—entrada de garantías reales: COLI,

—salida de garantías reales: COLO,

—operación de garantías reales con el banco central: CNCB.

101

C0040, R0200

C0130, R0400

Operaciones de gestión de garantías reales Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para las operaciones de gestión de garantías reales durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de gestión de garantías reales se definen como sigue:

—entrada de garantías reales: COLI,

—salida de garantías reales: COLO,

—operación de garantías reales con el banco central: CNCB.

102

C0050, R0200

C0140, R0400

Operaciones de gestión de garantías reales Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para las operaciones de gestión de garantías reales durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de gestión de garantías reales se definen como sigue:

—entrada de garantías reales: COLI,

—salida de garantías reales: COLO,

—operación de garantías reales con el banco central: CNCB.

103

C0060, R0200

C0150, R0400

Operaciones de gestión de garantías reales Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de gestión de garantías reales tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de gestión de garantías reales se definen como sigue:

—entrada de garantías reales: COLI,

—salida de garantías reales: COLO,

—operación de garantías reales con el banco central: CNCB.

104

C0070, R0200

C0160, R0400

Operaciones de gestión de garantías reales Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de gestión de garantías reales tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de gestión de garantías reales se definen como sigue:

—entrada de garantías reales: COLI,

—salida de garantías reales: COLO,

—operación de garantías reales con el banco central: CNCB.

105

C0080, R0200

C0170, R0400

Operaciones de gestión de garantías reales Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de gestión de garantías reales tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de gestión de garantías reales se definen como sigue:

—entrada de garantías reales: COLI,

—salida de garantías reales: COLO,

—operación de garantías reales con el banco central: CNCB.

106

C0090, R0200

C0180, R0400

Operaciones de gestión de garantías reales Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de gestión de garantías reales tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de gestión de garantías reales se definen como sigue:

—entrada de garantías reales: COLI,

—salida de garantías reales: COLO,

—operación de garantías reales con el banco central: CNCB.

107

C0020, R0210

C0110, R0410

Operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

108

C0030, R0210

C0120, R0410

Operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

109

C0040, R0210

C0130, R0410

Operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo Volumen agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para las operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo durante el período abarcado por la notificación.

110

C0050, R0210

C0140, R0410

Operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para las operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo durante el período abarcado por la notificación.

111

C0060, R0210

C0150, R0410

Operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

112

C0070, R0210

C0160, R0410

Operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

113

C0080, R0210

C0170, R0410

Operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

114

C0090, R0210

C0180, R0410

Operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de préstamo de valores y de toma de valores en préstamo tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

115

C0020, R0220

C0110, R0420

Operaciones de recompra

Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de recompra liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de recompra se definen como sigue:

—operaciones con pacto de recompra: REPU,

—operaciones con pacto de recompra inversa: RVPO,

—pactos de recompra tripartitos: TRPO,

—pactos de recompra inversa tripartitos: TRVO,

—operaciones de compra-retroventa: BSBK,

—operaciones de venta-retrocompra: SBBK.

116

C0030, R0220

C0120, R0420

Operaciones de recompra

Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de recompra liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de recompra se definen como sigue:

—operaciones con pacto de recompra: REPU,

—operaciones con pacto de recompra inversa: RVPO,

—pactos de recompra tripartitos: TRPO,

—pactos de recompra inversa tripartitos: TRVO,

—operaciones de compra-retroventa: BSBK,

—operaciones de venta-retrocompra: SBBK.

117

C0040, R0220

C0130, R0420

Operaciones de recompra

Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para las operaciones de recompra durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de recompra se definen como sigue:

—operaciones con pacto de recompra: REPU,

—operaciones con pacto de recompra inversa: RVPO,

—pactos de recompra tripartitos: TRPO,

—pactos de recompra inversa tripartitos: TRVO,

—operaciones de compra-retroventa: BSBK,

—operaciones de venta-retrocompra: SBBK.

118

C0050, R0220

C0140, R0420

Operaciones de recompra

Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para las operaciones de recompra durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de recompra se definen como sigue:

—operaciones con pacto de recompra: REPU,

—operaciones con pacto de recompra inversa: RVPO,

—pactos de recompra tripartitos: TRPO,

—pactos de recompra inversa tripartitos: TRVO,

—operaciones de compra-retroventa: BSBK,

—operaciones de venta-retrocompra: SBBK.

119

C0060, R0220

C0150, R0420

Operaciones de recompra

Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de recompra tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de recompra se definen como sigue:

—operaciones con pacto de recompra: REPU,

—operaciones con pacto de recompra inversa: RVPO,

—pactos de recompra tripartitos: TRPO,

—pactos de recompra inversa tripartitos: TRVO,

—operaciones de compra-retroventa: BSBK,

—operaciones de venta-retrocompra: SBBK.

120

C0070, R0220

C0160, R0420

Operaciones de recompra

Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de recompra tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de recompra se definen como sigue:

—operaciones con pacto de recompra: REPU,

—operaciones con pacto de recompra inversa: RVPO,

—pactos de recompra tripartitos: TRPO,

—pactos de recompra inversa tripartitos: TRVO,

—operaciones de compra-retroventa: BSBK,

—operaciones de venta-retrocompra: SBBK.

121

C0080, R0220

C0170, R0420

Operaciones de recompra

Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de recompra tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de recompra se definen como sigue:

—operaciones con pacto de recompra: REPU,

—operaciones con pacto de recompra inversa: RVPO,

—pactos de recompra tripartitos: TRPO,

—pactos de recompra inversa tripartitos: TRVO,

—operaciones de compra-retroventa: BSBK,

—operaciones de venta-retrocompra: SBBK.

122

C0090, R0220

C0180, R0420

Operaciones de recompra

Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para las operaciones de recompra tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

Las operaciones de recompra se definen como sigue:

—operaciones con pacto de recompra: REPU,

—operaciones con pacto de recompra inversa: RVPO,

—pactos de recompra tripartitos: TRPO,

—pactos de recompra inversa tripartitos: TRVO,

—operaciones de compra-retroventa: BSBK,

—operaciones de venta-retrocompra: SBBK.

123

C0020, R0230

C0110, R0430

Otras operaciones con valores

Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para otras operaciones con valores liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

124

C0030, R0230

C0120, R0430

Otras operaciones con valores

Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para otras operaciones con valores liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

125

C0040, R0230

C0130, R0430

Otras operaciones con valores

Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para otras operaciones con valores durante el período abarcado por la notificación.

126

C0050, R0230

C0140, R0430

Otras operaciones con valores

Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para otras operaciones con valores durante el período abarcado por la notificación.

127

C0060, R0230

C0150, R0430

Otras operaciones con valores

Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para otras operaciones con valores tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

128

C0070, R0230

C0160, R0430

Otras operaciones con valores

Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para otras operaciones con valores tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

129

C0080, R0230

C0170, R0430

Otras operaciones con valores

Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para otras operaciones con valores tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

130

C0090, R0230

C0180, R0430

Otras operaciones con valores

Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para otras operaciones con valores tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

131

C0020, R0240

C0110, R0440

Clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

132

C0030, R0240

C0120, R0440

Clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

133

C0040, R0240

C0130, R0440

Clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE durante el período abarcado por la notificación.

134

C0050, R0240

C0140, R0440

Clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE durante el período abarcado por la notificación.

135

C0060, R0240

C0150, R0440

Clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

136

C0070, R0240

C0160, R0440

Clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

137

C0080, R0240

C0170, R0440

Clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

138

C0090, R0240

C0180, R0440

Clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para clientes profesionales según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 10, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

139

C0020, R0250

C0110, R0450

Clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

140

C0030, R0250

C0120, R0450

Clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

141

C0040, R0250

C0130, R0450

Clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE durante el período abarcado por la notificación.

142

C0050, R0250

C0140, R0450

Clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE durante el período abarcado por la notificación.

143

C0060, R0250

C0150, R0450

Clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

144

C0070, R0250

C0160, R0450

Clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada liquidadas por el internalizador y número de instrucciones de liquidación internalizada fallidas para clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/CE durante el período abarcado por la notificación.

145

C0080, R0250

C0170, R0450

Clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

146

C0090, R0250

C0180, R0450

Clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para clientes minoristas según se definen en el artículo 4, apartado 1, punto 11, de la Directiva 2014/65/UE tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

147

C0020, R0260

C0110, R0460

Total transferencias de efectivo

Volumen agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para transferencias de efectivo liquidadas por el internalizador durante el período abarcado por la notificación.

148

C0030, R0260

C0120, R0460

Total transferencias de efectivo

Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para transferencias de efectivo liquidadas durante el período abarcado por la notificación.

149

C0040, R0260

C0130, R0460

Total transferencias de efectivo

Valor agregado de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para transferencias de efectivo durante el período abarcado por la notificación.

150

C0050, R0260

C0140, R0460

Total transferencias de efectivo

Valor agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas para transferencias de efectivo durante el período abarcado por la notificación.

151

C0060, R0260

C0150, R0460

Total transferencias de efectivo

Total agregado del volumen de las instrucciones de liquidación internalizada para transferencias de efectivo tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

152

C0070, R0260

C0160, R0460

Total transferencias de efectivo

Valor total agregado, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para transferencias de efectivo tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

153

C0080, R0260

C0170, R0460

Total transferencias de efectivo

Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al volumen total agregado de las instrucciones de liquidación internalizada para transferencias de efectivo tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

154

C0090, R0260

C0180, R0460

Total transferencias de efectivo

Proporción de las instrucciones de liquidación internalizada fallidas respecto al valor total, expresado en euros, de las instrucciones de liquidación internalizada para transferencias de efectivo tanto liquidadas por el internalizador como fallidas durante el período abarcado por la notificación.

ANEXO III

.

Plantilla para informar de los riesgos potenciales

Riesgos potenciales

Identificación de la autoridad competente que notifica la información

C0010

Nombre de la autoridad competente

R0010

Marca de tiempo de la notificación de información

R0020

Período de referencia

R0030

Nombre del enlace principal

R0040

Función del enlace principal

R0050

Número de teléfono del enlace principal

R0060

Dirección de correo electrónico del enlace principal

R0070

Indicación de todos los posibles riesgos derivados de la actividad de liquidación internalizada en la jurisdicción Indicación de todos los posibles riesgos derivados de la actividad de liquidación internalizada en la jurisdicción R0080

ANEXO IV

.

Instrucciones para rellenar la plantilla de información sobre los riesgos potenciales

En la columna «Referencia de la celda» del cuadro que figura a continuación se indican los elementos que deben notificarse mediante indicación de las líneas y columnas según aparecen en la plantilla del anexo III.

N.o

Referencia de la celda

Elemento

Instrucción

1

C0010, R0010

Nombre de la autoridad competente

Nombre completo de la autoridad competente.

2

C0010, R0020

Marca de tiempo de la notificación de información Indíquese el código de la fecha ISO 8601, formato de hora UTC (AAAA-MM-DDThh:mm:ssZ), en la que se realice la notificación de la autoridad competente.

2

C0010, R0030

Período de referencia

Indíquese el código ISO 8601 (AAAA-MM-DD) de la fecha correspondiente al último día del período de referencia.

2

C0010, R0040

Nombre del enlace principal

El enlace principal en la autoridad competente responsable de rellenar la plantilla sobre riesgos potenciales.

3

C0010, R0050

Función del enlace principal

Función del enlace principal en la autoridad competente responsable de rellenar la plantilla sobre riesgos potenciales.

4

C0010, R0060

Número de teléfono del enlace principal

Número de teléfono del enlace principal en la autoridad competente responsable de rellenar la plantilla sobre riesgos potenciales.

5

C0010, R0070

Dirección de correo electrónico del enlace principal Dirección de correo electrónico del enlace principal en la autoridad competente responsable de rellenar la plantilla sobre riesgos potenciales.

6

C0010, R0080

Indicación de todos los posibles riesgos derivados de la actividad de liquidación internalizada en la jurisdicción Texto libre.

Análisis

  • Rango: Reglamento
  • Fecha de disposición: 11/11/2016
  • Fecha de publicación: 10/03/2017
  • Entrada en vigor: 10 de marzo de 2017.
Referencias anteriores
Materias
  • Activos financieros
  • Consumidores y usuarios
  • Contabilidad
  • Control financiero
  • Información
  • Mercado de Valores
  • Reglamentaciones técnicas
  • Sistema financiero
  • Títulos valores

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